Noziedzība un krāpšana

SEC 424B3 veidlapa ir prospekta forma, kas jāiesniedz Vērtspapīru un biržu komisijai (SEC) uzņēmumam, sīki izklāsta informāciju, kuras rezultātā ievērojami mainījās iepriekš sniegtā informācija.

SEC veidlapa 19b-4 ir forma, kuru izmanto, lai informētu SEC par ierosinātām noteikumu izmaiņām, ko veic pašregulējoša organizācija vai SRO.

SEC 424B4 veidlapa ir prospekta forma, kas uzņēmumam jāiesniedz, lai atklātu informāciju, uz kuru tie atsaucas SEC veidlapās 424B1 un 424B3.

SEC 424B5 veidlapa ir prospekta forma, kas uzņēmumiem jāiesniedz, lai atklātu informāciju, kas minēta veidlapās 424B2 un 424B3.

SEC 425 forma ir prospekta forma, kas uzņēmumiem jāiesniedz, lai atklātu informāciju par uzņēmējdarbības apvienošanu.

SEC forma 485A24E ir reģistrācijas paziņojums atsevišķiem kontiem.

SEC forma 485A24F ir reģistrācijas apliecība atsevišķiem kontiem, ko piedāvā pārvaldības ieguldījumu sabiedrības.

SEC veidlapu CB iesniedz ikviens, kurš iesaistās konkursos un tiesību piedāvājumos ārvalstu firmām, kurās mazāk nekā 10% no tās vērtspapīriem pieder ASV personām.

SEC 497. veidlapa ir dokuments, kas ieguldījumu sabiedrībām jāizmanto, lai iesniegtu galīgos materiālus SEC EDGAR kartotēkā.

SEC 40-F veidlapa ir iesniegta vērtspapīru un biržas komisijai (SEC) uzņēmumiem, kuru juridiskā adrese ir Kanādā, un vērtspapīriem, kas reģistrēti ASV.

SEC 8-A veidlapa ir viena no pamatformām, ko SEC pieprasa vērtspapīru reģistrācijai.

Vērtspapīru un biržas komisijas (SEC) reģistrācija, kas nepieciešama korporācijām, kuras vēlas emitēt noteiktas klases vērtspapīrus, ieskaitot nākotnes pirkšanas tiesības.

Ieguldījumu konsultanti izmanto ADV SEC veidlapu, lai reģistrētos SEC un valsts vērtspapīru iestādēs, un tā ir jāatklāj klientiem.

SEC ADV-W veidlapa ir veidlapa, kuru izmanto, lai atsauktu SEC kā reģistrētu ieguldījumu konsultantu.

SEC veidlapa ATS-R ir nepieciešams ceturkšņa atjauninājums, kas jāiesniedz Vērtspapīru un biržas komisijai, izmantojot alternatīvas tirdzniecības sistēmas.

SEC veidlapa ADV-E ir klienta aktīvu, gan naudas, gan vērtspapīru sertifikācija, kurus glabā reģistrēts investīciju konsultants un kurus bieži izmanto grāmatveži.

SEC veidlapa ARS ir galvenais dokuments, ko valsts uzņēmumi izmanto, lai ziņotu par tā finansiālā stāvokļa pašreizējo stāvokli, kam seko ikgadēja akcionāru sapulce.

BD veidlapa BD jāiesniedz ASV Vērtspapīru un biržu komisijai (SEC), reģistrējoties kā brokeru tirgotājs Amerikas Savienotajās Valstīs.

Veidlapa, kas vērtspapīru brokeru izplatītājiem jāiesniedz Vērtspapīru un biržas komisijai (SEC), lai izbeigtu reģistrēta brokera statusu.

SEC veidlapa DFAN14A ir vērtspapīru un biržas komisijai iesniegta iesniegšana, lai uzņēmums neatbalstītu starpnieka piedāvājumus, kas nav saistīti ar pārvaldību.

SEC veidlapa DEFM14A ir veidlapa, ko reģistrētājs iesniedzis SEC, kad ir nepieciešams akcionāru balsojums jautājumā, kas saistīts ar apvienošanos vai pārņemšanu.

SEC veidlapa N-17d-1 ir veidlapa, kuru SEC ir iesniegusi maza biznesa ieguldījumu sabiedrība (SBIC) un banka, kas ir saistīta ar SBIC.

SEC veidlapa F-10 ir Kanādas ārvalstu privātu emitentu, kas reģistrē vērtspapīrus, iesniegšana Vērtspapīru un biržas komisijā.

SEC veidlapa 10-12B ir vērtspapīru un biržas komisijas (SEC) prasīta iesniegšana, kad valsts uzņēmums izlaiž jaunas akcijas, izmantojot spin-off.

SEC veidlapa N-18f-1 ir iesniegšana SEC, kas noteiktām fondu kompānijām dod iespēju veikt naudas atmaksu.

SEC 6-K veidlapa ir forma, kas jāiesniedz ārvalstu privātiem vērtspapīru emitentiem saskaņā ar 1934. gada Likumu par vērtspapīru apmaiņu.

SEC veidlapa F-4 ir iesniegums, kas Vērtspapīru un biržas komisijai (SEC) ir vajadzīgs, lai ārvalstu emitenti reģistrētu noteiktus vērtspapīrus.

SEC veidlapu F-6 izmanto, lai reģistrētu akcijas, ko pārstāv depozitārija izdotas ADR, pret ārvalstu emitenta vērtspapīru noguldījumiem.

SEC veidlapa F-7 ir iesniegšana SEC, kuru Kanādas publiskajā apgrozībā esošajiem ārvalstu privātajiem emitentiem ir jāizmanto tiesību piedāvājumiem ASV investoriem.

SEC veidlapa F-6EF ir iesniegšana SEC, kas nepieciešama ārvalstu uzņēmumiem, kuri vēlas, lai viņu uzņēmuma akcijas tiktu tirgotas kā Amerikas depozitārija kvītis.

SEC veidlapa 8-K12G3 ir sākotnējs pieteikums emitentu pēctecības vērtspapīru paziņošanai, kurus uzskata par reģistrējamiem saskaņā ar 12. iedaļu.

SEC veidlapa F-8 ir Kanādas emitentu iesniegta SEC, lai reģistrētu vērtspapīrus, kas tiek piedāvāti uzņēmējdarbības apvienošanā, apvienošanā un maiņas piedāvājumos.

SEC veidlapa FN ir iesniegšana, kas nepieciešama ārvalstu bankām, apdrošinātājiem, kontrolakciju sabiedrībām un meitasuzņēmumiem, kuri vēlas publiski piedāvāt vērtspapīrus ASV

SEC D veidlapa ir iesniegšana Vērtspapīru un biržas komisijā (SEC), kas nepieciešama dažiem uzņēmumiem, kas pārdod vērtspapīrus, ar atbrīvojumu no Regulas (Reg) D vai ar 4. panta 6. punkta atbrīvojuma noteikumiem.

SEC DEF 14A veidlapa ir veidlapa, kas jāiesniedz reģistrētājam vai tā vārdā, kad ir nepieciešams akcionāru balsojums.

SEC veidlapa N-14AE ir novecojis EDGAR iesniegšanas veids, ko iepriekš izmantoja reģistrācijas paziņojumiem saskaņā ar 488. noteikumu.

SEC veidlapa N-17f-2 ir SEC iesniegšana, kas jāiesniedz ieguldījumu sabiedrībām, kurām ir vērtspapīru glabāšana vai līdzīgas investīcijas.

Slēgtas ieguldījumu pārvaldes sabiedrības izmanto N-2 SEC veidlapu, lai reģistrētu ieguldījumu instrumentus Vērtspapīru biržas komisijā.

SEC veidlapa F-3 ir nepieciešama, lai ārvalstu emitenti reģistrētu noteiktus vērtspapīrus. Šeit uzziniet, kāpēc

SEC veidlapa N-6 ir iesniegums Vērtspapīru un biržas komisijai (SEC), ko iesnieguši ieguldījumu fondi, kas piedāvā mainīgus dzīvības apdrošināšanas līgumus.