SEC ATS-R veidlapas DEFINĪCIJA
SEC veidlapa ATS-R ir nepieciešams ceturkšņa atjauninājums, kas jāiesniedz Vērtspapīru un biržas komisijai, izmantojot alternatīvas tirdzniecības sistēmas. SEC veidlapa ATS-R sīki izklāsta alternatīvās tirdzniecības sistēmas darbības ceturksnī gan attiecībā uz visu veidu vērtspapīru darījumiem ar vienībām, gan dolāriem. ATS veidlapa jāiesniedz 30 dienu laikā pēc kalendārā ceturkšņa beigām.
ATS-R veidlapas nojaukšana
SEC definē alternatīvu tirdzniecības sistēmu kā "jebkuru organizāciju, apvienību, personu, personu grupu vai sistēmas (1), kas veido, uztur vai nodrošina tirgus vietu vai iespējas, lai sapulcinātu vērtspapīru pircējus un pārdevējus vai kā citādi rīkotos ar attiecībā uz vērtspapīriem - funkcijas, kuras birža parasti veic Biržas likuma 3.b-16 noteikuma nozīmē, un (2) kas neparedz i) noteikumus, kas reglamentē abonentu rīcību, izņemot šādu abonentu tirdzniecību uz šādu organizāciju, apvienību, personu, personu grupu vai sistēmu, vai ii) disciplinēt abonentus, izņemot izslēdzot no tirdzniecības."
SEC veidlapā ATS-R uzņēmumam jāziņo par pēdējā vērtspapīru kopējā darījuma vienības apjomu un kopējo darījuma dolāru apjomu pēdējā kalendārā ceturkšņa laikā:
- Sarakstā iekļautie vērtspapīriNasdaq nacionālā tirgus vērtspapīriSarakstā iekļautās opcijasNoteiktās opcijasValsts vērtspapīriPašvaldību vērtspapīriKorporatīvie parāda vērtspapīri ar hipotēku saistītie vērtspapīriCiti parāda vērtspapīri
ATS jāsniedz arī kotēto kapitāla vērtspapīru, Nasdaq nacionālā tirgus vērtspapīru, Nasdaq SmallCap tirgus vērtspapīru un biržas sarakstā iekļauto vērtspapīru vienības un dolāru apjoma darījumu darījumi pēcstundu tirdzniecībā, kas notiek ATS.
