SEC veidlapas 485A24E DEFINĪCIJA
SEC veidlapa 485A24E ir reģistrācijas paziņojums, kas nepieciešams atsevišķiem kontiem (ar atsauci uz pārvaldības ieguldījumu sabiedrībām), kurā ir pēc stāšanās spēkā izdarīti grozījumi, kas iesniegti saskaņā ar 485. noteikuma a) punktu, ar papildu akcijām saskaņā ar 24.e-2. Iesniegšanu SEC veidlapā 485A24E nevar iesniegt kā tikai 1940. gada Ieguldījumu sabiedrības likumu. Veidlapas mērķis ir izklāstīt pilnīgu informāciju par vērtspapīru piedāvājumiem un ieguldījumu sabiedrības ieguldījumu stratēģiju.
Atsevišķs konts ir privāti pārvaldīts ieguldījumu konts, kas pieder investoram, kurš vēlas pārvaldīt atsevišķu aktīvu kopumu. Atsevišķus kontus parasti atver ar brokeru sabiedrības, finanšu konsultanta vai citas finanšu iestādes starpniecību. Piemēram, tās var turēt arī bankā vai atvērt ar apdrošināšanas kompāniju. Atsevišķu kontu parasti izmanto augstas tīrās vērtības (HNW) investori, kas vēlas sadarboties ar profesionālu naudas pārvaldītāju, un tas bieži tiek koncentrēts uz vienu mērķtiecīgu stratēģiju. Lai veidotu šādu atsevišķu kontu finanšu iestādes klientam, nepieciešama SEC forma 485A24E.
SADALĪŠANAS SEKAS forma 485A24E
SEC veidlapa 485A24E ir nepieciešama, lai izveidotu atsevišķu kontu finanšu iestādes klientam. Atsevišķi konti vai nodalīti konti vai SMA ir populāri ieguldījumu produkti, ko piedāvā privātpersonām ar lielu neto vērtību, un to atvēršanai un uzturēšanai parasti ir nepieciešams vismaz 100 000 USD atlikums. Šajos kontos finanšu konsultantam bieži ir izvēles brīvība, ko un cik bieži tirgot. Par šiem kontiem bieži tiek iekasēta vienošanās par ietīšanas maksu.
Tā kā šāda veida konti var būt saistīti ar īpaši riskantām ieguldījumu stratēģijām, un tiem ir nepieciešama rīcības brīvība, kas jāpiešķir finanšu konsultantam vai portfeļa pārvaldītājam, SEC pieprasa, lai šāda veida konti tiktu reģistrēti un reglamentēti ar pienācīgu uzraudzību.
1933. gada Likuma par vērtspapīriem 485. noteikuma a) apakšpunktā teikts, ka pēcreģistrēts grozījums, ko iesniegusi reģistrēta atvērtas pārvaldības ieguldījumu sabiedrība vai ieguldījumu pārvaldes sabiedrība, stājas spēkā 60. dienā pēc pieteikuma iesniegšanas. 1940. gada Likuma par ieguldījumu sabiedrībām 24.e noteikums attiecas uz pārskatītu prospektu ieguldījumu sabiedrību vērtspapīriem, kas emitēti saskaņā ar 1933. gada likumu. Pārskatītais prospekts jāiesniedz kā reģistrācijas paziņojuma grozījums saskaņā ar 1933. gada likumu.
Ja mainās ieguldījumu plāns vai atsevišķā kontā esošo vērtspapīru saraksts, piemēram, ja ieguldījumu stratēģijas prospekts mainās būtiski, tas jāgroza, izmantojot SEC veidlapu 485A24F.
