Kas ir SEC BD forma
BD veidlapa BD ir veidlapa, kas jāaizpilda un jāiesniedz ASV Vērtspapīru un biržu komisijai (SEC), lai pieteiktos uz reģistrāciju kā brokeru tirgotājs Amerikas Savienotajās Valstīs. Veidlapā noteikts, ka piemērojamajam uzņēmumam ir jāatklāj pamatinformācija, tostarp vadības politika, kas virza firmu, vadītāju un ģenerālpartneru vārdi, informācija par pēcteci, kā arī jebkura pašreizējā tiesvedība vai iepriekšējie vērtspapīru pārkāpumi. Uz noteikumiem, kas pieprasa visiem vērtspapīru mākleriem reģistrēties SEC, attiecas 1934. gada Vērtspapīru apmaiņas likuma 15. iedaļa.
BD SEC veidlapas sadalīšana
BD veidlapu BD (“Vienotu iesniegumu brokeru tirgotāju reģistrācijai”) brokeru tirgotāji izmanto, lai reģistrētos SEC, pašregulējošās organizācijās (SRO) un jurisdikcijās. Brokeru tirgotājiem jāiesniedz BD veidlapa, izmantojot Centrālā reģistrācijas depozitārija (CRD) sistēmu, kuru pārvalda Finanšu nozares pārvaldes iestāde (FINRA). BD forma ir viena no sešām atšķirīgajām vienotajām reģistrācijas formām, kuras izmanto, lai informāciju elektroniski iesniegtu FINRA Web CRD®. Kad pieteikuma iesniedzējs pirmo reizi iesniedz CRD, ir nepieciešama pilna BD veidlapa. Turklāt dažās jurisdikcijās var būt nepieciešama atsevišķa BD veidlapa papīra formā. Pretendentam jāsazinās ar atbilstošo jurisdikciju (-ām) par īpašām prasības iesniegšanas prasībām.
Web CRD® ir centrālā licencēšanas un reģistrācijas sistēma, ko izmanto ASV vērtspapīru nozare un tās regulatori. CRD satur brokeru tirgotāju firmu un ar tām saistīto personu reģistrācijas ierakstus, ieskaitot viņu kvalifikāciju, nodarbinātību un informācijas atklāšanas vēsturi. Tas arī atvieglo veidlapu reģistrāciju, iesniegto pirkstu nospiedumu, kvalifikācijas eksāmenu un tālākizglītības sesiju apstrādi. Web CRD® ir droša sistēma, kuru var izmantot tikai tie uzņēmumi un regulatori, kuriem FINRA ir piešķīrusi piekļuvi.
