Kāda ir SEC forma N-14AE
SEC forma N-14AE vairs nav aktīva forma. Tas ir novecojis EDGAR iesniegšanas veids vienā reizē, ko atvērtie fondi izmanto reģistrācijas paziņojumu iesniegšanai. SEC veidlapa N-14AE ir aizstāta ar SEC veidlapa N-14.
Nuliec SEC veidlapu N-14AE
Vērtspapīru veidlapa N-14AE tika izpildīta atbilstoši SEC noteikumam 488., kas nosaka vērtspapīru reģistrācijas datumu atvērtās pārvaldības ieguldījumu sabiedrībās. Tas bija reģistrācijas paziņojums, kas tika prasīts atvērtiem fondiem, kas reģistrē vērtspapīrus ar automātisku efektivitāti saskaņā ar 488. noteikumu, pats par sevi izrietot no 145. noteikuma, ar kuru 1933. gada Vērtspapīru likuma prasības tika piemērotas ieguldītājiem, kas piedāvāja vērtspapīrus iepriekš izslēgtās situācijās, piemēram, apvienošanās un biznesa apvienošanas darījumi. 488. noteikumā ir noteikti standarti efektīviem vērtspapīru reģistrācijas datumiem, kas emitēti darījumos saskaņā ar 145. noteikumu.
SEC 2006. gadā paziņoja, ka pārtrauks N-14AE un N-14AE / A veidlapu izmantošanu un ka entītijas, kurām agrāk bija jāiesniedz šīs veidlapas, var nekavējoties sākt iesniegšanu, izmantojot SEC veidlapas N-14 un N-14 / A, kur bija vietas ir pieejams reģistrācijas paziņojuma sagatavošanai saskaņā ar 488. pantu.
Reģistrācijas paziņojuma daļas
1933. gada Vērtspapīru likums, kas nāca kā atbilde uz 1929. gada akciju tirgus sabrukumu, nosaka, ka katram ASV uzņēmumam pirms publiskā piedāvājuma jāiesniedz reģistrācijas apliecība SEC.
Katru reģistrācijas paziņojumu, kura SEC forma N-14AE bija viena veida, veido divas sadaļas. Pirmais ir prospekts ar tā juridisko informāciju un atklājamo informāciju, kurai jābūt pieejamai potenciālajiem pircējiem. Otrajā sadaļā ir informācija, kas jāiesniedz SEC, bet kas nav obligāti jādalās ar investoriem.
Prospekta mērķis ir palīdzēt investoram pieņemt apzinātu lēmumu. Atvērtā fonda prospektā aprakstītas tādas lietas kā fonda mērķi, stratēģijas, riski, maksas un sadales politika. Vienkāršs veids, kā ieguldītāji var izglītoties, ir izlasīt viņu portfelī esošo aktīvu vai apsvērto ieguldījumu produktu prospektu.
Piekļuve reģistrācijas paziņojumiem
Vienkāršākais veids, kā ieguldītāji var piekļūt reģistrācijas paziņojumiem Amerikas Savienotajās Valstīs, ir izmantojot SEC's EDGAR tiešsaistes reģistrācijas sistēmu. Sakarā ar to, ka efektīvai investēšanai ir svarīga savlaicīga informācija, EDGAR pēc iespējas ātrāk nodod nepieciešamo informāciju, ieskaitot reģistrācijas paziņojumus, ieguldītāju un analītiķu rokās.
Tomēr, runājot par informācijas ieguvi no EDGAR failiem, pastāv mācīšanās līkne. SEC failiem EDGAR ir konsekventa struktūra, taču sākotnēji tos bieži ir grūti izmantot konkrētiem datu punktiem. Tas ir vēl viens iemesls ieguldītājiem praktizēt reģistrācijas paziņojumu, kā arī ceturkšņa un gada pārskatu lasīšanu.
