Kas ir SEC forma F-3?
SEC veidlapa F-3 ir forma, ko izmanto, lai reģistrētu noteiktus ārvalstu privāto emitentu vērtspapīrus, kuri saskaņā ar Vērtspapīru un biržas komisiju (SEC) atbilst noteiktiem kritērijiem. F-3 veidlapa vērtspapīros ir pazīstama arī kā "reģistrācijas paziņojums" 1933. gada akts.
Ārvalstu privātajiem emitentiem, kuru globālā tirgus kapitalizācija pārsniedz 75 miljonus USD, un kuri ir ziņojuši saskaņā ar 1934. gada Vērtspapīru likumu vismaz vienu gadu, ir jāiesniedz veidlapa F-3. To izmanto arī tiesīgi ārvalstu privātie emitenti, lai reģistrētu nekonvertējamu investīciju līmeņa vērtspapīru piedāvājumus.
Izpratne par F-3 veidlapu
F-3 forma palīdz SEC sasniegt 1933. gada Likuma par vērtspapīriem mērķus, pieprasot, lai ieguldītājiem būtu pieejama svarīga informācija par visiem piedāvātajiem vērtspapīriem, un tādējādi palīdz aizliegt krāpšanos piedāvāto vērtspapīru pārdošanā. Bieži sauktu par "patiesību vērtspapīros", Vērtspapīru likumu pieņēma ASV Kongress pēc 1929. gada akciju tirgus sabrukuma. Veidlapa F-3 un citas formas tiek iesniegtas, lai sniegtu būtiskus faktus par uzņēmuma vērtspapīriem to vērtspapīros. reģistrācija.
Prasības reģistrētājiem
Saskaņā ar Vērtspapīru likumu uzņēmumam jāizpilda noteikti nosacījumi, lai reģistrācijai izmantotu veidlapu F-3. Jebkuram reģistrētājam jābūt vērtspapīru klasei, kas reģistrēta saskaņā ar Vērtspapīru likuma 12. panta g) punktu, sauktu arī par Biržas likumu, vai arī viņiem ir jāiesniedz ziņojumi saskaņā ar 15. iedaļas d) punktu, un viņiem jābūt reģistrētiem vismaz viens gada pārskats, izmantojot 20-F veidlapu, 10-K veidlapu vai 40-F veidlapu (kā noteikts Apmaiņas likumā).
Reģistrētāji nevar samaksāt dividendes vai noguldījumu fonda iemaksas par vēlamajiem akcijām. Viņi arī nevar būt kavējuši maksājumus par aizņemto naudu vai jebkuru ilgtermiņa nomu.
Ja reģistrētājs ir meitasuzņēmums, kas pieder vairākumam, vērtspapīru piedāvājumus var reģistrēt arī veidlapā F-3 (pieņemot, ka meitasuzņēmums atbilst nepieciešamajām atbilstības prasību sērijām).
Prasības darījumiem
Šo veidlapu reģistrācijai var izmantot arī reģistrētāju reģistrētie drošības piedāvājumi, kas atbilst noteiktiem darījumu noteikumiem. Tas ietver primārus vērtspapīru piedāvājumus skaidrai naudai, ko veic reģistrētājs (vai reģistrētāja vārdā), ja kopējā pamatkapitāla tirgus vērtība visā pasaulē ir ekvivalenta USD 75 miljoniem vai vairāk.
Primāros nekonvertējamo vērtspapīru piedāvājumus var reģistrēt arī tad, ja 60 dienu laikā pēc reģistrācijas paziņojuma reģistrētājs ir izlaidis vismaz USD 1 miljardu nekonvertējamu vērtspapīru (neskaitot pamatkapitālu trīs gadu laikā pirms tam) vai vismaz USD 750 miljoni apgrozībā esošo nekonvertējamo vērtspapīru. Tas attiecas arī uz meitasuzņēmumiem, kas pilnībā pieder meitasuzņēmumam, vai akciju kontrolpaketei, kurai pieder vairākuma kapitāldaļas un kas nodarbojas ar nekustamā īpašuma ieguldījumu trastu, kas kvalificējams kā labi pazīstams pieredzējis emitents.
