Noziedzība un krāpšana

SEC veidlapa S-4 ir normatīvā forma ar nosaukumu \

Grafiks 13G ir SEC forma, kas līdzīga grafikam 13D, ko izmanto, lai ziņotu par īpašumtiesībām uz akcijām, kuras pārsniedz 5% no uzņēmuma kopējiem krājumiem.

Grafiks 13E-4 ir pazīstams kā \

14.C grafiks nosaka noteiktas informācijas atklāšanas prasības uzņēmumiem ar vērtspapīriem, kas reģistrēti Vērtspapīru un biržas komisijā.

13D. Grafiks ir forma, kas jāiesniedz SEC, kad persona vai grupa iegādājas vairāk nekā 5% no jebkuras klases uzņēmuma akcijām.

TO grafiks ir iesniegšana SEC, kas tiek prasīta pusei, kura piedāvā vērtspapīrus, kas reģistrēti saskaņā ar Apmaiņas likumu.

TO-C grafiks tiek iesniegts SEC, kad notiek rakstiska saziņa par piedāvājuma piedāvājumu.

TO-T saraksts jāiesniedz SEC jebkurai vienībai, kas nav pats emitents, iesniedzot piedāvājuma piedāvājumu dažiem kapitāla vērtspapīriem, kas reģistrēti saskaņā ar 1934. gada likuma 14.d vai 13.e sadaļu.

SEC veidlapa 10-K405 ir veidlapa, kuru SEC izmantoja pirms 2003. gada, lai norādītu, ka uzņēmums nav savlaicīgi iesniedzis 4. veidlapu (vai līdzīgu 3. vai 5. veidlapu).

SEC maksa ir darījuma izmaksas, kas saistītas ar biržā kotētu akciju pārdošanu.

10–12G. Veidlapa ir iesniegšana Vērtspapīru un biržas komisijā (SEC), kas nepieciešama, ja publiskajā apgrozībā esoša korporācija izdod jaunas akciju akcijas.

1934. gada Vērtspapīru biržas likums tika izveidots, lai regulētu vērtspapīru darījumus otrreizējā tirgū un nodrošinātu godīgumu un ieguldītāju uzticību.

10-C SEC veidlapa ir veidlapa, kuru SEC ir iesnieguši uzņēmumi, kuru vērtspapīri tiek kotēti NASDAQ starpniecības starpnieku kotēšanas sistēmā.

SEC 10-KT veidlapa ir pārejas ziņojums, kas iesniegts standarta 10-K gada pārskata vietā, kad uzņēmums maina sava fiskālā gada beigas.

SEC 10-D veidlapa ir iesniegšana Vērtspapīru un biržas komisijai (SEC), kas pazīstama arī kā ar aktīviem nodrošināts emitenta izplatīšanas ziņojums.

SEC veidlapu 10-QT izmanto, ja ir \

SEC 10-SB veidlapa bija iesniegšana SEC, ko izmantoja mazu uzņēmumu vērtspapīru reģistrēšanai, kuri vēlas tirgot ASV biržās.

SEC veidlapa 10SB12B līdz 2008. gadam bija iesniegta SEC par \

Vērtspapīru un biržas komisija (SEC) ir ASV valdības aģentūra, kuru izveidojis Kongress, lai regulētu vērtspapīru tirgus un aizsargātu investorus.

SEC 12.b-25. Veidlapa ir iesniegšana Vērtspapīru un biržas komisijā (SEC), kas pazīstama arī kā paziņojums par novēlotu iesniegšanu.

SEC veidlapa 15-12B ir vērtspapīru klases reģistrācijas izbeigšanas apliecinājums saskaņā ar 12. iedaļas g) punktu vai paziņojums par pienākuma apturēt ziņojumu iesniegšanu saskaņā ar 1934. gada Vērtspapīru apmaiņas likuma 12. iedaļas 13. iedaļu un 15. punkta d) apakšpunktu ( b).

SEC veidlapa 15-12G ir forma, kas ļauj apliecināt vērtspapīru klases reģistrācijas izbeigšanu vai paziņojumu par pienākuma apturēšanu iesniegt ziņojumus.

15F veidlapa ir brīvprātīga pieteikšanās uz vērtspapīriem, ko izmanto publiskajā apgrozībā esoši uzņēmumi, lai atsauktu viņu vērtspapīru reģistrāciju.

SEC 17-H veidlapa ir riska novērtējuma ziņojums, kas visiem brokeru tirgotājiem jāiesniedz Vērtspapīru un biržas komisijā (SEC).

SEC 10. veidlapa ir iesniegšana Vērtspapīru un biržu komisijā (SEC), ko izmanto vērtspapīru klases reģistrēšanai, gatavojoties potenciālai tirdzniecībai ASV biržās.

SEC 18. veidlapa ir SEC reģistrācija, kas plašāk pazīstama kā Ārvalstu valdību un politisko apakšvienību reģistrācijas pieteikums.

SEC 18-K veidlapa ir iesniegšana SEC, ko izmanto, lai sniegtu atjauninātu informāciju par ārvalstu vērtspapīru, kas tiek tirgoti vietējā tirgū, un tā emitenta statusu.

SEC veidlapa 18-12B ir iesniegšana SEC, ko izmanto, lai reģistrētu parāda vērtspapīrus, ko ASV tirgos piedāvā ārvalstu valdības.

SEC 1-A veidlapa ir normatīvā dokumentācija, kas nepieciešama noteiktu vērtspapīru reģistrēšanai.

SEC 11-K veidlapa ir veidlapa, kas iesniegta Vērtspapīru un biržas komisijai par darbinieku akciju pirkšanu un uzkrājumu plāniem.

SEC 20-F veidlapa ir veidlapa, kas jāiesniedz visiem \

SEC veidlapa 20FR12B ir iesniegšana pārvaldes iestādē, ko izmanto, lai reģistrētu ārvalstu uzņēmuma vērtspapīrus, kas vēlas veikt tirdzniecību ASV biržās.

SEC 24F-2 veidlapa ir iesniegums, kas katru gadu jāiesniedz atvērto fondu uzņēmumiem, nominālvērtības sertifikātu uzņēmumiem un ieguldījumu apliecībām.

SEC 15. veidlapa ir publiski tirgotu uzņēmumu brīvprātīga iesniegšana regulatoram, lai atsauktu viņu vērtspapīru reģistrāciju.

305B2. Veidlapa ir elektroniska SEC iesniegšana, kas ļauj iecelt pilnvarnieku novēloti saskaņā ar 1939. gada Trust Indenture Act.

SEC 15-15D veidlapa ir dokuments, kas iesniegts, lai norādītu uz drošības reģistrācijas reģistrācijas izbeigšanu vai kā paziņojumu, lai pārtrauktu nepieciešamību iesniegt pārskatus.

SEC 424B1 veidlapa ir prospekta forma, kas uzņēmumam jāiesniedz, lai sniegtu papildu informāciju, kas reģistrācijas laikā nebija iekļauta sākotnējā prospekta pieteikumā.

SEC veidlapa 8A12BEF attiecas uz biržā kotētu parāda vērtspapīru (obligāciju) reģistrāciju saskaņā ar 1934. gada Vērtspapīru apmaiņas likuma 12. iedaļas b) punktu.

SEC 424B2 veidlapa ir prospekta forma, kas uzņēmumam jāiesniedz, ja tas sākotnēji piedāvā vērtspapīrus ar kavēšanos.

SEC 424A veidlapa ir prospekta forma, kas uzņēmumam jāiesniedz, ja tas ir izdarījis būtiskas izmaiņas iepriekš iesniegtā prospektā, kas iesniegts kā daļa no tā reģistrācijas paziņojuma.