Noziedzība un krāpšana

Pilnvarotos materiālus akcionāriem iesniedz pirms ikgadējām sapulcēm, lai atklātu svarīgu informāciju un dotu viņiem iespēju balsot par pamatjautājumiem.

Pilnvaras paziņojums ir dokuments, kuru SEC pieprasa uzņēmumiem sniegt akcionāriem, iekļaujot informāciju, kas viņiem nepieciešama, lai akcionāru sapulcēs pieņemtu apzinātus lēmumus.

Likums par privāto vērtspapīru tiesvedības reformu - PSLRA - ir tiesību akts, kuru Kongress pieņēma 1995. gadā, lai apturētu vieglprātīgas vai nepamatotas vērtspapīru tiesas prāvas.

Pump-and-dump ir shēma, kas mēģina paaugstināt akciju cenu, izmantojot ieteikumus, kuru pamatā ir nepatiesi, maldinoši vai ļoti pārspīlēti apgalvojumi.

Piramīdas shēma ir nelikumīga investīciju krāpšana, kuras pamatā ir hierarhiska iestatīšana, kas maksā dalībniekiem augstāk no struktūras ar jaunu dalībnieku līdzekļiem.

Kvalificēts profesionāls aktīvu pārvaldītājs ir reģistrēts ieguldījumu konsultants, kurš palīdz tādām institūcijām kā pensiju fondi veikt ieguldījumus.

Investoru sauc par kvalificētu institucionālo pircēju (QIB), ja tiek uzskatīts, ka viņam nepieciešama mazāka normatīvā aizsardzība nekā neizsmalcinātiem investoriem.

Apšaubīta dokumenta izmeklēšana ir padziļināts ieskats dokumentā, kas tiek apšaubīts krāpšanas, viltojumu utt.

Reketings parasti attiecas uz noziegumiem, kas izdarīti izspiešanas vai piespiešanas ceļā. Šis termins parasti tiek saistīts ar organizēto noziedzību.

Ransomware ir kibernoziegumu taktika, kurā tiek izmantota ļaunprātīga programmatūra, lai turētu lietotāja datorsistēmu ķīlnieku, līdz tiek samaksāta izpirkuma maksa.

Saprātīguma standartam ir vairāki finanšu pielietojumi, kas saistīti ar prasījumu prasīšanu no partijas tiek uzskatīti par saprātīgiem.

Meliorācija ir tiesības atgūt īpašumu nemaksāšanas, krāpšanas vai citu pārkāpumu gadījumā.

Sarkanās saites noņemšana ir neētiska prakse, kuras dēļ pakalpojumi (finansiāli un citādi) dažu rajonu iedzīvotājiem ir nepieejami rases vai etniskās piederības dēļ.

Regula SHO ir SEC regula, kas atjaunina politikas, kas regulē īsās pozīcijas pārdošanas praksi.

Regulēts tirgus ir tirgus, kuru pārraudzībā un kontrolē valdības struktūras vai, retāk, nozares vai darba grupas.

Reģistrācija ir process, kurā uzņēmums iesniedz SEC publiskajam piedāvājumam nepieciešamos dokumentus un / vai process, kurā vērtspapīru brokeriem un tirgotājiem ir likumīgas tiesības pārdot vērtspapīrus.

Noteikumi EE ir ASV Federālo rezervju padomes noteikums.

Regula Z ir ASV Federālo rezervju padomes regula, ar kuru tika īstenots Patiesības kreditēšanas likumā un ieviestas jaunas patērētāju aizņēmēju aizsardzības.

A noteikums ir atbrīvojums no reģistrācijas prasībām, kas noteiktas Likumā par vērtspapīriem un ko piemēro maziem vērtspapīru publiskiem piedāvājumiem.

B noteikums izklāsta noteikumus, kas aizdevējiem jāievēro, iegūstot un apstrādājot kredītinformāciju.

D regula (Reg D) ir regula, kas ļauj mazākiem uzņēmumiem pārdot vērtspapīrus, nereģistrējoties Vērtspapīru un biržas komisijā.

Regula NMS ir noteikumu kopums, kura mērķis ir uzlabot ASV biržas, nodrošinot cenu izpildes taisnīgumu.

E noteikumā ir izklāstīti noteikumi par elektroniskiem naudas pārskaitījumiem, sniegtas vadlīnijas debetkaršu emitentiem un pārdevējiem un aizsargāti patērētāji.

Taisnīga informācijas atklāšana ir norma, kas liedz valsts uzņēmumiem selektīvi atklāt informāciju tirgus profesionāļiem un noteiktiem akcionāriem.

K regula ir viena no regulām, ko noteikusi Federālās rezerves, nodrošinot pārvaldību starptautiskajā banku jomā.

T regula vai Reg T regulē naudas kontus un kredīta summu, ko brokeru tirgotāji var piešķirt ieguldītājiem vērtspapīru pirkšanai.

W noteikums ir federālo rezervju sistēmas regula, kas ierobežo noteiktus darījumus starp bankām un to filiālēm.

Vērtspapīru dzēšana ir akciju vai obligāciju anulēšana, jo emitents tos ir atpircis vai ir sasniegts tā dzēšanas datums.

Rio Trade ir slengs darījumam finanšu tirgū, kas veikts izmisīgi mēģinot atgūt iepriekšējos zaudējumus.

Nelikumīgs tirgotājs rīkojas neapdomīgi un neatkarīgi no citiem, parasti kaitējot gan klientiem, gan iestādei, kas nodarbina tirgotāju.

Karaliskā pilnvaroto mērnieku institūcija (RICS) ir globāla asociācija, kas nosaka kvalifikācijas un standartus zemes, īpašuma un celtniecības jomā.

10.b - 18. noteikums ir SEC noteikums, kas aizsargā uzņēmumus un saistītos pircējus, nodrošinot drošu ostu, kad viņi atpērk uzņēmuma akcijas.

Lai ar manipulācijas palīdzību novērstu krāpšanos ar vērtspapīriem, saskaņā ar 1934. gada Vērtspapīru apmaiņas likumu tika izveidots 10.b-5. Noteikums.

Godīgas prakses noteikumi ir ASV brokeru tirgotāju uzvedības kodekss, kas prasa lojalitāti un godīgu rīcību ar klientiem.

Noteikums 10b5-1 ir SEC izveidots noteikums, kas ļauj publiski tirgotu korporāciju iekšējiem darbiniekiem izveidot tirdzniecības plānu, lai pārdotu viņiem piederošus krājumus.

Vērtspapīru un biržas komisijas (SEC) 10.b-6. Noteikums aizliedz emitentam iegādāties akcijas, ja akcijas vēl nav pabeigtas.

SEC 144.A noteikums maina divu gadu turēšanas perioda prasību privāti izvietotiem vērtspapīriem, lai ļautu kvalificētiem institucionāliem pircējiem veikt tirdzniecību.

144. noteikums ir SEC noteikums, kas paredz nosacījumus, saskaņā ar kuriem var pārdot ierobežotus, nereģistrētus un kontrolējamus vērtspapīrus.

Iesniegums S-8 ir normatīvs pieteikums, kas nepieciešams, ja uzņēmumi plāno emitēt kapitālu kā akcijas vai akciju opcijas saviem darbiniekiem vai darbiniekiem.

S-3 pieteikums ir vienkāršots reģistrācijas process, ko izmanto uzņēmumi, kuri ir savlaicīgi izpildījuši normatīvo aktu prasības.