Noziedzība un krāpšana

Pašnodarbināšanās ir tāda, kad fiduciārs darbojas darījuma interesēs, nevis klientu interesēs.

Norobežotais konts ir depozīta konts, kas tiek arestēts ar tiesiskas darbības vai tiesas rīkojuma palīdzību.

Sērija 63 ir vērtspapīru eksāmens un licence, kas turētājam dod tiesības pieprasīt rīkojumus par jebkura veida vērtspapīriem noteiktā valstī.

Vērtspapīru nozarē norēķinu periods ir laika posms starp darījuma datumu - kad tiek izpildīts vērtspapīra rīkojums, un norēķinu datumu - līdz darījuma beigām.

Ēnu banku sistēma attiecas uz neregulētiem finanšu starpniekiem, kas atvieglo kredītu radīšanu visā pasaules finanšu sistēmā.

Atdalīšanas klauzula nosaka, ka līguma noteikumi ir neatkarīgi viens no otra.

Plauktu reģistrācija ir regula, kuru korporācija var atsaukties, lai izpildītu ASV SEC reģistrācijas prasības.

Īss un sagrozīts attiecas uz nelikumīgu praksi, kas paredz ieguldītājiem veikt īstermiņa akcijas un pēc tam izplatīt baumas, lai mēģinātu pazemināt to cenu.

Šermana konkurences likums ir nozīmīgs ASV 1890. gada tiesību akts, ar kuru tika aizliegti trasti - monopoli un karteļi -, lai palielinātu ekonomisko konkurētspēju.

Īsās pārdošanas noteikums bija Vērtspapīru un biržas komisijas (SEC) tirdzniecības regulējums, kas ierobežoja akciju īsās pozīcijas pārdošanu ar iespēju samazināt akciju tirgus cenu.

Vērtspapīru investoru aizsardzības korporācija pārrauga brokeru tirgotāju likvidāciju, kuri bankrotē, un pēc tam atdod aktīvus saviem klientiem.

Sers Allens Stenfords ir bijušais baņķieris, kurš tiek notiesāts par krāpšanos ar vērtspapīriem, kas pārsniedz 8 miljardus USD.

Vērtspapīru nozares pārvaldes iestāde (SIRA), ko tagad sauc par FINRA, bija tās struktūras nosaukums, kas apvienoja NASD un NYSE pārvaldes vienības.

1996. gada Mazo uzņēmumu darba aizsardzības likums ir tiesību akti, kas palielināja minimālo algu, vienkāršoja pensiju noteikumus un nodokļus mazajiem uzņēmumiem.

Smēķēšanas pistole ir kaut kas neapstrīdams pierādījums vai pierādījums, it īpaši par noziegumu.

Sociālā inženierija ir cilvēku vājo vietu izmantošana, lai piekļūtu informācijai un aizsargātajām sistēmām.

“Smurfs” ir sarunvalodas termins naudas atmazgātājam - cilvēkam, kurš cenšas izvairīties no valdības aģentūru rūpības, sadalot darījumu, kas ietver lielu naudas summu, mazākos darījumos, kas ir zemāki par pārskata slieksni.

Mīkstais dolārs attiecas uz gadījumiem, kad brokeru sabiedrība investīciju pārvaldītājam piešķir noteiktas priekšrocības apmaiņā pret augstas komisijas darījumu veikšanu caur uzņēmumu.

Vērtspapīru pārvedumu aģentu medaļu programma ir verifikācijas sistēma, lai garantētu atsevišķus parakstus, kas tiek piemēroti vērtspapīriem, kuriem nepieciešama pārskaitīšana.

Stare decisis ir juridiska doktrīna, kas tiesām uzliek pienākumu ievērot vēsturiskas lietas, pieņemot lēmumu par līdzīgu lietu.

Valsts administrators ir valdības aģentūra vai amatpersona, kas pārrauga un īsteno valsts līmeņa noteikumus par vērtspapīru darījumiem.

Krāpšanas statūti ir juridisks jēdziens, kas nosaka, ka noteikta veida līgumiem jābūt izpildītiem rakstveidā, lai tie būtu derīgi.

Pārtraukt tirdzniecību ar Kongresa zināšanu likumu, vai \

Piegādes ķēdes uzbrukums ir kiberuzbrukums, kura mērķis ir radīt zaudējumus uzņēmumam, izmantojot sava piegādes ķēdes tīkla ievainojamības.

SAR ir rīks, kas paredzēts Likumā par bankas noslēpumu, lai uzraudzītu aizdomīgas darbības, kuras parasti nav atzīmētas citos ziņojumos.

Taft-Hartley likums ir 1947. gada federālais likums, kas aizliedz noteiktu praksi un pieprasa arodbiedrībām atklāt finanšu un politiskās aktivitātes.

Taping noteikums prasa īpašu uzraudzību FINRA reģistrētām personām ar nemierīgu vēsturi un firmām, kuras šādus cilvēkus pieņem darbā lielā skaitā.

1991. gada telekomunikāciju patērētāju aizsardzības likums (TCPA) ir ASV likums, kas izveidots, reaģējot uz patērētāju bažām par telemārketingu.

Trešās puses verifikācija ir tāda, kad ārēju organizāciju izmanto, lai pārskatītu un apstiprinātu klienta informāciju un nodomus, lai nodrošinātu precizitāti.

Saistītā pārdošana ir nelikumīga prakse, ko uzņēmums nodrošina ar produktu vai pakalpojumu ar nosacījumu, ka klients iegādājas kādu citu produktu vai pakalpojumu.

Likums par patiesību kreditēšanā (TILA) ir federāls likums, kas pieņemts 1968. gadā, lai palīdzētu aizsargāt patērētājus darījumos ar aizdevējiem un kreditoriem.

Atkritumu nodošana ir darbība, ar kuru tiek sniegta būtiska nepubliska informācija par publiski tirgotu uzņēmumu personai, kurai nav pilnvaru šīs informācijas iegūšanai.

Vispārīgi runājot, uz visām prasībām, kas rodas civillietās, izņemot līgumiskus strīdus, attiecas deliktu likumi.

TRACE ir programma, kas ļauj ziņot par ārpusbiržas darījumiem ar fiksēta ienākuma vērtspapīriem.

Trīskārši zaudējumi ir zaudējumi, kurus tiesa piešķir dominējošajam prasītājam un kas trīs reizes pārsniedz faktiskos vai kompensējošos zaudējumus.

Tunelēšana ir nelikumīga uzņēmējdarbības prakse, kurā vairākums akcionāru vai augsta līmeņa iekšējās informācijas saņēmējs uzņēmuma aktīvus novirza sev personīga labuma gūšanai.

Divfaktoru autentifikācija (2FA) ir otrais drošības slānis papildus parolei, lai piekļūtu kontam vai sistēmai.

Sasaiste ir bieži nelikumīga vienošanās, kurā, lai nopirktu vienu produktu, patērētājam ir jāiegādājas citu produktu, kas pastāv atsevišķā tirgū.

Ultravires darbības ir jebkādas darbības, kas veiktas ārpus juridiskās pilnvaras, kas noteiktas korporācijas darbībām.

Ēnu ekonomika apraksta nelikumīgus ekonomiskos darījumus, kas neatbilst valdības ziņošanas prasībām.