Noziedzība un krāpšana

SEC N-CSR veidlapa ir forma, kuru reģistrēta pārvaldības ieguldījumu sabiedrība aizpilda un iesniedz vērtspapīru un biržas komisijā (SEC) pēc gada un pusgada pārskatu nosūtīšanas akcionāriem.

SEC N-SAR veidlapa ir ASV vērtspapīru un biržu (SEC) reģistrācija, kas ir raksturīga reģistrētām ieguldījumu pārvaldes sabiedrībām.

SEC veidlapa NSAR-A tika iesniegta reizi pusgadā SEC, ko reģistrētas ieguldījumu pārvaldes sabiedrības veic sava fiskālā gada pirmo sešu mēnešu beigās.

SEC forma NT 10-Q ir veidlapa, kas uzņēmumiem, kuri nevarēs savlaicīgi iesniegt savus ceturkšņa finanšu rezultātu pieteikumus, ir jāiesniedz.

SEC PRE 14A veidlapa ir veidlapa, kas jāiesniedz Vērtspapīru un biržas komisijai jautājumos, par kuriem nepieciešams akcionāru balsojums.

SEC veidlapa PRE 14C nodrošina vērtspapīru turētājiem, kuriem ir tiesības balsot par emisijām, noteiktu informāciju, ko pieprasa SEC 14.A pielikums.

SEC veidlapa SB-2 bija vērtspapīru un biržas komisija (SEC), kas bija nepieciešama dažiem maziem uzņēmumiem.

SEC veidlapa S-6 ir iesniegšana Vērtspapīru un biržas komisijā (SEC), kuru ieguldījumu fondi izmanto reģistrētu vērtspapīru reģistrēšanai.

SEC veidlapa PRER14A ir iesniegšana SEC, kas jāiesniedz reģistrētājam, kad tiek pārskatīti provizoriski starpniekservera materiāli.

SEC veidlapa PRRN14A ir iesniegšana SEC, kad tiek pārskatīti provizoriski starpniekserveri, kas lūdz informāciju, un ir nepieciešams akcionāru balsojums.

SEC veidlapa N-14 ir iesniegšana SEC, kuru var izmantot visas pārvaldības ieguldījumu sabiedrības un biznesa attīstības kompānijas, lai reģistrētu noteiktus darījumus.

SEC veidlapa PX14A6G ir paziņojums par atbrīvošanu no uzaicinājuma, kas iesniegts SEC, un kas paziņo akcionāriem, ka tā ir atbrīvota no parastajiem uzaicināšanas noteikumiem.

SEC veidlapa S-11 ir kartotēka, kuru izmanto, lai reģistrētu vērtspapīru emisijas trasta fondiem (REIT).

SEC veidlapa N-54C ir veidlapa, kuru aizpilda ieguldījumu sabiedrība, lai atsauktu tās brīvprātīgās vēlēšanās, lai to regulētu kā uzņēmējdarbības attīstības uzņēmumu.

NQ veidlapa NQ ir dokuments, kas reizi divos gados atklāj visu reģistrēto pārvaldības ieguldījumu sabiedrību portfeļa turējumu.

N-PX SEC veidlapu aizpilda kopfondi, lai atklātu fondā esošā vērtspapīra balsošanas tuvinājumus. Veidlapa katru gadu tiek iesniegta SEC par 12 mēnešu periodu, kas beidzas 30. jūnijā.

SEC veidlapa S-3 ir vienkāršota drošības reģistrācijas forma, kas jāizmanto uzņēmumiem, kuri ir izpildījuši iepriekšējas ziņošanas prasības. Parasti tas tiek iesniegts vienlaikus ar parasto akciju vai vēlamo akciju piedāvājumu.

SEC S-2 veidlapa ir Vērtspapīru un biržas komisijas (SEC) veidlapa, kas kalpoja par vienkāršotu reģistrāciju jaunu vērtspapīru piedāvāšanai.

SEC veidlapa S-3D ir dokumentācija, kuru publiski tirgojami uzņēmumi iesniedz SEC EDGAR sistēmā, kad akcionāru vārdā pērk vērtspapīrus.

SEC veidlapa S-8 ir vērtspapīru reģistrācijas forma, kas tiek piedāvāta kā daļa no darbinieku pabalstu plāniem.

SEC veidlapa T-3 ir pieteikums par ievilkuma kvalifikāciju, kas jāiesniedz Vērtspapīru un biržas komisijā (SEC).

SEC U-1 veidlapa ir pieteikums vai deklarācija, ko uzņēmums iesniedz vērtspapīru biržas komisijai par emisiju vai pārdošanu.

SEC veidlapa U-3A-2 bija veidlapa, kas bija jāiesniedz SEC, lai saņemtu atbrīvojumu no 1935. gada Sabiedrisko pakalpojumu uzņēmumu holdinga likuma (PUCHA).

SEC veidlapa T-1 ir paziņojums par atbilstību korporatīvajam pilnvarniekam, kas jāiesniedz SEC, lai aizsargātu obligāciju turētāju tiesības.

Sertifikāts, kurā apkopota potenciālā komunālo pakalpojumu holdinga uzņēmuma jebkura veida komunālo pakalpojumu nomas vienošanās. SEC veidlapā U-7D ir iekļauts objekta izmaksu sadalījums, kā arī finansēšanas nosacījumi un paša objekta apraksts.

SEC veidlapa X-17A-5, kuru pieprasa ASV Vērtspapīru un biržas komisija, ziņo par reģistrēto brokeru tirgotāju finanšu un darbības stāvokli.

Saskaņā ar 1933. gada Vērtspapīru likuma 462. punkta b) apakšpunktu SEC MEF pieteikumi ir pieteikumi, kas attiecas uz papildu 20% vērtspapīru reģistrāciju piedāvājumam.

SEC veidlapa U-5S ir vērtspapīru un biržas komisija (SEC), kas katru gadu jāiesniedz katrai reģistrētai kontrolakciju sabiedrībai.

SEC grafiks 13D ir ziņojums, kas ieguldītājiem jāiesniedz, lai paziņotu SEC par vairāk nekā piecu procentu uzņēmuma akciju īpašumtiesībām.

Uzņēmums, kas ir iesniedzis reģistrāciju ASV Vērtspapīru un biržas komisijā, iesniedz SEC POS AM.

SEC RW reģistrāciju iesniedz uzņēmumi, kas pieprasa oficiāli atsaukt gaidāmo vērtspapīru reģistrāciju.

SEC grafiks 13-E-3 ir grafiks, kas sabiedrībai vai filiālei jāiesniedz Vērtspapīru un biržas komisijā (SEC), kad minētais uzņēmums \

16. sadaļa ir 1934. gada Vērtspapīru apmaiņas likuma sadaļa, kurā aprakstīti direktoru, virsnieku un galveno akcionāru normatīvie pienākumi.

Saskaņā ar Iekšējā ieņēmumu kodeksa 1202. iedaļu kapitāla pieaugums no atsevišķu mazo uzņēmumu akcijām tiek izslēgts no federālā nodokļa.

12D-1. Iedaļa un tās izņēmumi saskaņā ar 1940. gada Likumu par ieguldījumu sabiedrībām paredz noteikumus un ierobežojumus tam, kā ieguldījumu fondi var ieguldīt savā starpā.

Krāpšanās ar vērtspapīriem ir tāda veida noziegumu veids, kas maskē krāpniecisku shēmu, lai iegūtu finanses no investoriem.

Droši elektroniski darījumi ir agrīnie e-komercijas protokoli, kas tika izmantoti, lai kredītkartes informāciju aizsargātu tiešsaistē.

1933. gada Likums par vērtspapīriem ir federālais tiesību akts, kas pieņemts 1929. gada tirgus sabrukuma rezultātā.

SEC ienesīgums ir vērtspapīru un biržas komisijas (SEC) izstrādātais standarta ienesīguma aprēķins, kas ļauj taisnīgāk salīdzināt obligāciju fondus.

SEDAR ir Kanādas elektroniskā kartotēka, kas biržas sarakstā iekļautajiem uzņēmumiem ļauj ziņot par savu ar vērtspapīriem saistīto informāciju pārvaldes vajadzībām.