Kas ir SEC veidlapa ADV-W
SEC veidlapa ADV-W ir veidlapa, ko izmanto, lai atsauktu SEC kā reģistrētu ieguldījumu konsultantu. Šai veidlapai ir jāaizpilda vairāki grafiki, norādot konsultanta kontaktinformāciju, pašreizējo uzņēmējdarbību un klientu statusu. Nepieciešams arī finanšu stāvokļa pārskats, kā arī grāmatu un ierakstu apraksts.
SADALĪŠANAS SEKAS forma ADV-W
SEC veidlapa ADV-W tiek iesniegta, kad RIA vairs nevēlas saglabāt savu aktīvo licenci praktizēt kā ieguldījumu konsultants. To izmanto arī tad, ja konsultants pāriet no federālās uz štata reģistrāciju. Bet konsultantiem, kas darbojas pēdējā rīcībā, nav jāaizpilda veidlapas 1E līdz astoņi iedaļas. Citas ar šo iesniegšanu saistītās formas ir veidlapa ADV-R un ADV-S.
Informācija, kas nepieciešama veidlapā ADV-W
RIA, kas vēlas izņemt reģistrāciju no SEC, ADV-W veidlapā un tās grafikos jāsniedz visa šāda informācija:
- Vārds, CRD numurs un cita identificējoša informācijaSaistības konsultatīvā uzņēmējdarbība statuss, norādot datumu, kurā viņš / viņa pārtrauca uzņēmējdarbību, un iemesls, kāpēc viņš / viņa pārtrauca uzņēmējdarbību, nauda, kas ir parādā klientiemKlienta aktīvu glabāšanaPadomātiskie līgumi, ieskaitot to, vai tie ir piešķirti un kuru lēmumi un apgrūtinājumi pret RIAtvērtu finanšu stāvokliGrāmatas un uzskaite, ieskaitot to personu identifikācijas informāciju, kuras glabās grāmatu un ierakstu kopijas, kā arī minēto grāmatu un ierakstu atrašanās vietaRIA parakstsPapildu informācija
Bieži RIA meklēs sava advokāta palīdzību, lai aizpildītu un iesniegtu ADV-W veidlapu. ADV-W veidlapu var izmantot, lai atsauktu RIA SEC reģistrāciju visās valstīs un jurisdikcijās, kurās viņš veic uzņēmējdarbību, vai tikai dažās no tām; pēdējo dēvē par daļēju iesniegšanu.
Lietvedības prasības pēc ADV-W veidlapas aizpildīšanas
Kad ADV-W veidlapa ir iesniegta, reģistrētajam padomdevējam kādu laika periodu, parasti apmēram trīs līdz piecus gadus pēc pieteikuma iesniegšanas, būs jāsaglabā visi viņa vai viņas dokumenti un grāmatas. Precīzs laika ilgums ir atkarīgs no stāvokļa, kurā konsultants reģistrēts.
