Kas ir SEC veidlapa ADV-E
SEC veidlapa ADV-E ietver klienta aktīvu, gan skaidras naudas, gan vērtspapīru sertifikāciju, kas atrodas reģistrētam ieguldījumu konsultantam. SEC veidlapu ADV-E galvenokārt izmanto grāmatveži. Tajā ir informācija par konsultantu un prakses stāvokli, kā arī uzskaitīti klientu vērtspapīri un turējumi.
SADALĪŠANAS SEKAS forma ADV-E
SEC ADV-E veidlapa ir nepieciešama SEC saskaņā ar 1940. gada Investīciju konsultanta likumu. To precizitāti un atbilstību novērtē neatkarīgs grāmatvedis. Veidlapas galvenais mērķis ir nodrošināt klienta aktīvu pareizu apstrādi.
ADV veidlapā esošā informācija ir svarīga visiem potenciālajiem un pašreizējiem investoriem - tāpat kā jūs rūpīgi izpētītu jebkuru svarīgu finanšu lēmumu, piemēram, mājas vai automašīnas iegādi.
SEC veidlapas ADV-E daļas
Formāli ADV veidlapa ir vienotā veidlapa, ko investīciju konsultanti izmanto, lai reģistrētos gan Vērtspapīru un biržu komisijā (SEC), gan valsts vērtspapīru iestādēs. Veidlapa sastāv no divām daļām. 1. daļā nepieciešama informācija par investīciju konsultanta biznesu, īpašumtiesībām, klientiem, darbiniekiem, uzņēmējdarbības praksi, konsultantiem vai tā darbinieku disciplināriem notikumiem. 1. daļa ir sakārtota izvēles rūtiņas aizpildīšanas formā. SEC pārskata informāciju no šīs veidlapas daļas, lai apstrādātu reģistrāciju un pārvaldītu savas normatīvās un pārbaudes programmas.
Sākot ar 2011. gadu, 2. daļā investīciju konsultantiem prasīts sagatavot vienkāršā angļu valodā uzrakstītas stāstījuma brošūras, kas satur informāciju, piemēram, par piedāvāto konsultāciju pakalpojumu veidiem, konsultanta maksas grafiku, disciplināro informāciju, interešu konfliktiem un vadības izglītības, kā arī uzņēmējdarbības pieredzi un galveno konsultanta padomdevējs. Brošūra ir galvenais informācijas atklāšanas dokuments, ko ieguldījumu konsultanti sniedz saviem klientiem.
Investīciju konsultantiem katru gadu jāsniedz klientiem kopsavilkums par būtiskām izmaiņām brošūrā un jāiesniedz pilnīgi atjaunināta brošūra vai jāpiedāvā klientam atjaunināta brošūra. Turklāt ieguldījumu konsultantam ir jānogādā klientiem brošūras pielikums, kas sniedz informāciju par konkrētajiem darbiniekiem, kas darbojas ieguldījumu konsultanta vārdā un kuri faktiski sniedz ieguldījumu konsultācijas klientam.
