SEC veidlapas F-8 DEFINĪCIJA
SEC veidlapa F-8 ir Kanādas publiski tirgojamu emitentu iesniegums Vērtspapīru un biržas komisijai (SEC), lai reģistrētu vērtspapīrus, kas tiek piedāvāti uzņēmējdarbības apvienošanā, apvienošanā un maiņas piedāvājumos, par kuriem nepieciešams akcionāru balsojums. SEC veidlapu F-8 var izmantot tikai tad, ja iepriekš ir sagatavots apkārtraksts par pārņemšanu vai biznesa apvienošanu. Vērtspapīri, kas reģistrēti SEC veidlapā F-8, ASV īpašniekiem jāpiedāvā ar noteikumiem, kas nav mazāk labvēlīgi kā ārvalstu akcionāriem piedāvātie nosacījumi. SEC veidlapa F-8 darbojas kā ieskats attiecīgajā Kanādas reģistrācijas un izpaušanas dokumentācijā, kuru pieprasa Kanādas vērtspapīru likumi un noteikumi.
SECINĀŠANĀS SEC F-8 veidlapa
SEC veidlapa F-8 ar nosaukumu "Paziņojums par reģistrāciju saskaņā ar 1933. gada Vērtspapīru apmaiņas likumu noteiktu Kanādas emitentu vērtspapīriem, kurus paredzēts emitēt biržas piedāvājumos vai biznesa apvienošanā", jāiesniedz, ja: 1) vērtspapīri tiek emitēti biržā piedāvājums, kurā ASV turētājiem pieder mazāk nekā 25% no apgrozībā esošo vērtspapīru klases; vai 2) vērtspapīri tiek emitēti uzņēmējdarbības apvienošanā, kurā ASV īpašniekiem pēc darījuma pabeigšanas piederētu mazāk nekā 25% vērtspapīru klases. Parasti SEC veidlapu F-8 izmanto parasto akciju reģistrēšanai; ar dažiem izņēmumiem atvasinātos vērtspapīrus nevar reģistrēt šajā veidlapā.
Runājot par atbilstības prasībām veidlapas aizpildīšanai ar SEC, abiem darījumā iesaistītajiem uzņēmumiem: 1) jābūt reģistrētiem vai organizētiem saskaņā ar Kanādas vai jebkuras Kanādas provinces vai teritorijas likumiem; 2) 12 kalendāro mēnešu laikā tieši pirms veidlapas iesniegšanas ir bijusi vērtspapīru klase, kas iekļauta vienā no trim galvenajām valsts biržām; un 3) tirgus kapitalizācija ir USD 75 miljoni vai vairāk.
Piemērs
Pārtikas un zāļu izplatītājs Metro Inc., kas atrodas Monreālā, 2018. gada maijā iesniedza reģistrācijas paziņojumu par SEC veidlapu F-8 akcijām, kas tika piedāvātas vai izdotas saistībā ar tās iegādāšanos The Jean Coutu Group - aptieku ķēdi, kuras galvenā mītne atrodas arī Kvebekas provincē.. Tā kā pēc apvienošanas pabeigšanas mazāk nekā 25% akciju piederēs ASV ieguldītājiem, tika piemērota SEC veidlapa F-8.
