Kas ir SEC 497. veidlapa
SEC 497. veidlapa ir dokuments, kuru ieguldījumu sabiedrības izmanto, lai galīgos materiālus iesniegtu Vērtspapīru un biržu komisijas (SEC) Elektroniskās datu vākšanas, analīzes un izguves (EDGAR) kartotēkā.
SADALĪJUMA SEKOŠANA 497. veidlapa
SEC veidlapu 497 izmanto ieguldījumu sabiedrības, kurām ir jāiesniedz galīgie materiāli saskaņā ar 1933. gada Vērtspapīru apmaiņas likuma 497. noteikumu. Galīgajos materiālos ietilpst tāds dokuments kā pilnvaru paziņojumi, prospektu publikācijas, gada un pusgada kopfondu akcionāru ziņojumi, paziņojumi par Papildu informācija (SAI) un virkne citu piemēru.
ASV visiem uzņēmumiem, kuri iesniedz SEC dokumentus, ir jāiesniedz un jāaugšupielādē sava dokumentācija EDGAR vietnē. Šis elektroniskais depozitārijs ļauj investoriem piekļūt visiem noteikta uzņēmuma dokumentiem. Dokumentos, ko var iegūt vietnē EDGAR, ietilpst ceturkšņa un gada korporatīvie pārskati un finanšu pārskati. 10-K un 10-Q formai var piekļūt arī, izmantojot EDGAR. 10-K veidlapa sniedz detalizētu uzņēmuma vēsturi, revidētus finanšu pārskatus, produktu un pakalpojumu aprakstu, kā arī ikgadēju pārskatu par organizāciju, tās darbību un tirgiem, kuros uzņēmums darbojas. 10-Q veidlapa ir ceturkšņa pārskats, kas ietver neauditētus finanšu pārskatus un informāciju par uzņēmuma darbību iepriekšējos trīs mēnešos.
EDGAR datu bāzes lietotāji var meklēt konkrētas organizācijas korporatīvās reģistrācijas, ievadot uzņēmuma simbolu. Parasti vispirms tiek parādīti uzņēmumi, kuriem ir pēdējie pieteikumi.
Izņēmumi, iesniedzot SEC veidlapu 497
1933. gada Likums par vērtspapīriem, ko parasti sauc par “patiesību vērtspapīros”, pilda divas galvenās misijas. Viens ir nodrošināt, ka ieguldītājiem ir pieejama visaptveroša finanšu pārskati un cita būtiska informācija par vērtspapīriem, kas ir publiski pieejami pirkšanai; otrs ir aizliegt viltotas un krāpnieciskas informācijas izplatīšanu uzņēmumiem, kas pārdod vērtspapīrus. Lai palīdzētu izpildīt šos lēmumus, SEC pieprasa, lai vērtspapīri, kas ir pieejami publiskai pārdošanai ASV, parasti būtu jāreģistrē Komisijā. Tomēr SEC pieļauj dažus izņēmumus no šī noteikuma.
Saskaņā ar SEC teikto, īpašie atbrīvojumi no reģistrācijas prasības ietver privātus piedāvājumus, kas ir pieejami tikai nelielam skaitam personu vai iestāžu; ierobežota izmēra piedāvājumi; starpvalstu piedāvājumi; pašvaldību, federālo un federālo valdību vērtspapīri. Atbrīvojot reģistrācijas prasības no mazākiem piedāvājumiem, SEC palīdz samazināt drošības piedāvājuma izmaksas sabiedrībai.
