Kas ir SEC ADV forma
SEC ADV veidlapu investīciju konsultanti izmanto, lai reģistrētos gan Vērtspapīru un biržu komisijā (SEC), gan valsts vērtspapīru iestādēs. Tajā sīki aprakstīta jebkura disciplinārā darbība, kas vērsta pret konsultantu, un aprakstīti viņu pakalpojumi, maksas, profesionālā sagatavotība un biznesa prakse.
BREAKING DOWN SEC ADV veidlapa
SEC ADV veidlapa sastāv no divām daļām. 1. daļā nepieciešama informācija par investīciju konsultanta uzņēmējdarbību, īpašumtiesībām, klientiem, darbiniekiem, uzņēmējdarbības praksi, konsultantiem vai tā darbiniekiem visiem disciplinārajiem notikumiem. 2. daļā investīciju konsultantiem prasīts sagatavot vienkāršā angļu valodā uzrakstītas stāstījuma brošūras, kurās ir tāda informācija kā piedāvāto konsultāciju pakalpojumu veidi, konsultanta maksas grafiks, disciplinārā informācija, interešu konflikti un vadības un galveno padomdevēju personāla izglītības un uzņēmējdarbības pieredze. padomnieks.
Brošūra ir galvenais informācijas atklāšanas dokuments, ko ieguldījumu konsultanti sniedz saviem klientiem. Pirms nolīgt kādu par ieguldījumu konsultantu, ieguldītājiem vajadzētu lūgt abas konsultanta veidlapas ADV un uzmanīgi tos izlasīt. ADV veidlapa ir pieejama sabiedrībai SEC Investīciju konsultanta publiskās informācijas atklāšanas (IAPD) vietnē www.adviserinfo.sec.gov.
Investīciju konsultantiem ir jāinformē klienti par visām būtiskām brošūras izmaiņām un jāsniedz viņiem atjauninātā brošūra. Viņiem ir arī jāsniedz klientiem brošūras pielikums, kas sniedz informāciju par konkrētajiem darbiniekiem, kas darbojas ieguldījumu konsultanta vārdā un kuri faktiski sniedz klientam ieguldījumu konsultācijas. Šis papildinājums ir jānogādā klientam pirms darbinieks sāk sniegt klientam konsultācijas par ieguldījumiem vai kad tiek atklāts jauns disciplinārs notikums vai būtiskas izmaiņas disciplinārajā informācijā, kas jau ir atklāta.
