Kas ir SEC veidlapa FN
FN veidlapa FN ir iesniegšana, kas nepieciešama ārvalstu bankām, apdrošinātājiem, kontrolakciju sabiedrībām un meitasuzņēmumiem, kas vēlas publiski piedāvāt vērtspapīrus ASV. Saskaņā ar Vērtspapīru un biržas komisijas (SEC) teikto veidlapa ir paziņojums par aģenta iecelšanu. izsniegšanai noteiktām ārvalstu institūcijām. Īsāk sakot, SEC forma FN tā ir prasība, kas saistīta ar ārvalstu finanšu pakalpojumiem un ir daļa no vērtspapīru piedāvājuma. Tā ir daļa no F sērijas SEC iesniegumiem, kas attiecas uz ārvalstu uzņēmumiem, kas piedāvā piedāvājumus Amerikas Savienotajās Valstīs. Kopš 2002. gada SEC veidlapa FN jāiesniedz elektroniski.
Sadalot FN veidlapu SEC
FN veidlapa FN ir oficiāli pazīstama kā "aģenta iecelšana procesu apkalpošanai, ko veic ārvalstu bankas un ārvalstu apdrošināšanas sabiedrības, kā arī dažas to kontrolakciju sabiedrības un finanšu meitasuzņēmumi, kas piedāvā vērtspapīru publiskus piedāvājumus Amerikas Savienotajās Valstīs". FN veidlapa var tikt dēvēta arī par "Aģenta iecelšanu procesu apkalpošanai ārvalstu bankās un ārvalstu apdrošināšanas sabiedrībās saskaņā ar 1933. gada Vērtspapīru likumu". Šis akts, ko bieži dēvē par "patiesību vērtspapīros", pieprasa, lai šīs reģistrācijas veidlapas, kas sniedz būtiskus faktus, būtu jāiesniedz, lai atklātu svarīgu informāciju, reģistrējot uzņēmuma vērtspapīrus. Tas palīdz SEC sasniegt akta mērķus: ieguldītājiem ir iespēja saņemt būtisku informāciju par piedāvātajiem vērtspapīriem un novērst krāpšanos piedāvāto vērtspapīru pārdošanā.
SEC FN forma pret FX formu
Ja ārvalstu emitents jau ir iesniedzis SEC FX veidlapu, tas ir atbrīvots no pienākuma iesniegt šo veidlapu saskaņā ar 1933. gada Vērtspapīru likumu. Gan FN, gan FX veidlapas tiek izmantotas ASV pārstāvja norīkošanai procesa apkalpošanai. Emitenti ir atbrīvoti arī no prasības iesniegt FN veidlapu, ja tie emitē parāda vērtspapīrus vai privileģētās akcijas, par kurām nav balsstiesību.
SEC veidlapa FN prasības un struktūra
Saskaņā ar SEC, FN veidlapa attiecas uz trim veidiem, ja iesniedzēji:
- Ārvalstu emitents, kas ir ārvalstu banka vai ārvalstu apdrošināšanas sabiedrība, kas ir atbrīvota no ieguldījumu sabiedrības definīcijas saskaņā ar 3.a – 6. Normu saskaņā ar 1940. gada Likumu par ieguldījumu sabiedrībām (“1940. gada likums”); Ārvalstu emitents, kas ir ārvalstu banka vai ārvalstu apdrošināšanas sabiedrība, kā šie termini ir definēti 1940. gada likuma 3.a – 6. noteikumā, ja šāds finanšu meitasuzņēmums ir izslēgts no ieguldījumu sabiedrības definīcijas saskaņā ar 1940. gada likuma 3.a – 5. noteikumu; vaiĀrvalstu emitents, kas ir izslēgts no ieguldījumu sabiedrības definīcijas saskaņā ar 1940. gada likuma 3.a – 1. normu, jo daži vai visi tā vairākumam piederošie meitasuzņēmumi ir ārvalstu bankas vai ārvalstu apdrošināšanas sabiedrības, kas saskaņā ar 3.a – 6. punktu ir atbrīvotas no ieguldījumu sabiedrības definīcijas. saskaņā ar 1940. gada likumu.
SEC nodrošina FN veidlapas paraugu, kas ir derīga līdz 2021. gada 31. maijam. Seši FN veidlapas eksemplāri jāiesniedz SEC, no kuriem viens jāparaksta manuāli. Paredzamais laika slogs FN veidlapas iesniegšanai ir viena stunda. Tajā cita starpā ir iekļauts reģistrētāja vārds neatkarīgi no tā, vai iesniegums ir oriģināls vai grozījums, reģistrētāja vārds, veidlapas tips, faila numurs (ja zināms), kurš veidlapu iesniedzis, un datums.
