Kas ir SEC forma U-5S?
SEC veidlapa U-5S bija vērtspapīru un biržas komisija (SEC), kas katru gadu bija jāiesniedz katrai reģistrētai komunālo pakalpojumu holdinga sabiedrībai. Veidlapā bija jāiekļauj informācija par mātesuzņēmumu, visām statūtsabiedrībām, piederošo parasto akciju skaitu, balsstiesībām un akciju uzskaites vērtību, kā arī kopsavilkumus par iegādi, pārdošanu, virsniekiem, direktoriem, iemaksām, līgumiem un finanšu pārskati.
SEC izmantoja šo informāciju, lai uzraudzītu reģistrētās komunālo pakalpojumu paketes, finanses un darbību.
Izpratne par U-5S veidlapu SEC
Veidlapa U-5S, kas pazīstama arī kā “gada pārskats”, bija nepieciešama saskaņā ar 1935. gada Likuma par sabiedrisko pakalpojumu holdinga sabiedrības piekto sadaļu. Ar 1935. gada likumu tika regulētas elektrisko un dabasgāzes komunālo pakalpojumu holdinga sabiedrības. U-5S veidlapā bija prasīta īpaša komunālo pakalpojumu kontrolakciju sabiedrību atklāšana, ieskaitot detalizētu informāciju par sistēmas uzņēmumiem un ieguldījumiem, kā arī iegādi. U-5S veidlapa bija obligāta papildus standarta ziņojumiem par 10-Q un 10-Ks SEC reģistrētiem uzņēmumiem.
1935. gada akts tika atcelts 2005. gada 8. augustā, pieņemot 2005. gada Enerģētikas politikas likumu. 2005. gada akts galvenokārt bija vērsts uz jauniem nodokļu atvieglojumiem un aizdevumiem sabiedrisko pakalpojumu nozarei. Tajā nebija iekļauti noteikumi par papildu U-5S iesniegšanu sabiedrisko pakalpojumu nozarē. Tādējādi 2005. gada akts U-5S formu novecoja.
FINRA formas U-5 funkcija
Finanšu nozares pārvaldes iestādes (FINRA) U-5 veidlapa ir vienots paziņojums par vērtspapīru nozares reģistrācijas izbeigšanu. Brokeru tirgotāji, konsultanti investīciju jomā un vērtspapīru emitenti izmanto U-5 veidlapu, lai ziņotu par personas darbības izbeigšanu un stingru nodalīšanu attiecīgajās jurisdikcijās vai ar bijušo pašregulācijas organizāciju (SRO).
Bijušajam darba devējam ir jāiesniedz U-5 veidlapa FINRA jebkurā laikā, kad reģistrēts pārstāvis jebkādu iemeslu dēļ atstāj sponsorējošu firmu. Veidlapa jāiesniedz 30 dienu laikā pēc atdalīšanas. Iesniedzējiem jāatbild uz visiem jautājumiem un jāiesniedz visa pieprasītā informācija, ja vien īpašajos norādījumos par katru U-5 veidlapas elementu nav norādīts citādi. Veidlapa parasti tiek iesniegta, izmantojot FINRA Web CRD.
Ir trīs U-5 veidlapu veidi, kurus var iesniegt. U-5 iesniegšanas datums var būt svarīgs, jo ar to sākas divu gadu reģistrācijas tehniskās apkopes periods, kas ir pieejams pārstāvim, ja viņi nekavējoties nesāk darbu ar citu firmu. Pēc iesniegšanas ar U-5 veidlapu iesniegto informāciju var pārbaudīt un FINRA, SEC un citas ieinteresētās puses to pārbaudīt.
3 veidlapu U-5 veidņu veidi
- Pilns: Ja persona tiek izbeigta, darba devējam ir pilnībā jāaizpilda U-5 veidlapa. Darba devējam jāaizpilda trešā sadaļa, jāizvēlas jā ar pilnīgu izbeigšanu un jānorāda darba attiecību pārtraukšanas iemesls. Daļēja: daļēja izbeigšana izbeidz reģistrētā pārstāvja attiecības ar izvēlētajiem SRO vai izvēlētajās jurisdikcijās. Darba devējam jāaizpilda U-5 veidlapas piektā sadaļa, kurā ietilpst 5.A sadaļa: SRO daļēja izbeigšana un 5.B sadaļa: Jurisdikcijas daļēja izbeigšana. Grozījums: U-5 veidlapas labojumu var iesniegt, lai atjauninātu sākotnēji iesniegto veidlapu. Sadaļās, kuras var grozīt, ietilpst informācijas atklāšana, izbeigšanas datums, izbeigšanas iemesls un informācija par dzīvesvietu.
U-5 veidlapas sadaļas
- Vispārīga informācijaPašreizējā dzīvesvietas adresePilna izbeigšanaDatne izbeigtaPartiālā izbeigšanaSaistītā uzņēmuma izbeigšanaAtklāšanas jautājumiParaksts Paziņojums par informācijas atklāšanu
