Kas ir SEC grafiks 13D
SEC 13D grafiks ir forma, kuru ASV Vērtspapīru un biržu komisija pieprasa dažiem akcionāriem iesniegt 10 dienu laikā pēc akciju iegādes. Investori, kas pretendē uz 13.D grafiku, ir faktiskie īpašnieki vairāk nekā 5 procentiem no uzņēmuma nenomaksātajām balsstiesībām. 13.D grafiks dažreiz tiek dēvēts par faktisko īpašumtiesību ziņojumu, un tas ir pilnvarots ar 1968. gada grozījumiem 1934. gada Vērtspapīru apmaiņas likumā.
SADALĪŠANAS SEKAS grafiks 13D
SEC 13.D grafiks ir ASV Vērtspapīru un biržu komisijas (SEC) pilnvarots ziņojums par jebkuru fizisku vai juridisku personu, kurai pieder vairāk nekā 5 procenti no jebkura publiski tirgota uzņēmuma balsstiesībām. Konkrētāk, indivīdam jābūt šo akciju patiesajam īpašniekam. SEC definē faktisko akcionāru kā ikvienu, kam ir balsstiesības vai ieguldījumu tiesības pār viņu akcijām.
Sākotnēji akcionārs iesniedza 13.D grafiku uzņēmumam, kura akcijas viņi bija iegādājušies, kā arī jebkurai biržai, kurā akcijas tirgojās. 2010. gada Dodda-Franka likumā šī prasība tika atcelta, un faktiskie īpašnieki tagad savus grafikus 13D nosūta tieši SEC. Pēc tam ziņojumu augšupielādē komisijas tiešsaistes EDGAR datu bāzē publiskai pārskatīšanai. Par visām izmaiņām akcionāru pozīcijā, kas pārsniedz 1 procentu no apgrozībā esošās akcijas, jāziņo turpmākajos Pielikuma grozījumos.
Izņēmumi no šī noteikuma ļauj jebkuram no trim grupām iesniegt saīsinātu pārskata formu - 13.G pielikumu. Pirmais ir atbrīvotie investori, kuri iegādājās savas akcijas pirms uzņēmuma reģistrēšanās SEC. Otro grupu veido kvalificēti institucionālie investori, kuri ziņo par savu pozīciju kalendārā gada beigās. Pēdējā grupa ir atbrīvota no 13.D saraksta prasībām kopš 1998. gada. Grupā ietilpst pasīvi investori, kuri var apliecināt, ka viņiem nav nodoma kontrolēt vai ietekmēt uzņēmumu, kas izdod akciju.
13.D grafika mērķis
13.D sadaļa tika pievienota 1934. gada Vērtspapīru apmaiņas likumam kā daļa no 1968. gada grozījumiem, kas pazīstami kā Viljamsa akts. Šis papildinājums atbildēja uz aizvien pieaugošo konkursu piedāvājumu izmantošanu kā daļu no uzņēmumu pārņemšanas. Tā tika izstrādāta, lai individuāliem ieguldītājiem sniegtu iepriekšēju brīdinājumu par gaidāmajām izmaiņām korporatīvajā kontrolē, kas varētu rasties, korporatīvajiem reideriem konsolidējot balsstiesības. 13.G sadaļa tika pievienota 1977. gadā, lai atļautu investoru grupām, kuras bija vai nu profesionāli investori, vai maz ticamas, ka iesaistītos akcionāru aktīvismā, īsāka 13D saraksta versija.
