N-SAR veidlapas SECINĀJUMS
SEC N-SAR veidlapa ir ASV vērtspapīru un biržu (SEC) reģistrācija, kas ir raksturīga reģistrētām ieguldījumu pārvaldes sabiedrībām. Tas prasa, lai šie uzņēmumi atklātu svarīgu finanšu informāciju (piemēram, akciju pārdošanas apjomus vai to portfeļa apgrozījuma līmeni). Šī informācija parasti tiek iekļauta uzņēmuma akcionāru pārskatos.
N-SAR veidlapas nojaukšana
Pirms 2002. gada Sarbanes-Oxley likuma N-SAR veidlapa bija jāiesniedz arī saskaņā ar 1934. gada Vērtspapīru apmaiņas likuma 13. iedaļu un 15. punkta d) apakšpunktu. N-SAR forma un visi ar to saistītie pieteikumi ir iekļauti sadaļā Nr. 1940. gada Ieguldījumu sabiedrības likuma 30. pants, kurā noteikts, ka ieguldījumu sabiedrībām un trasta uzņēmumiem jāiesniedz pusgada un gada pārskati SEC.
Likumā arī tika atcelta prasība, ka N-SAR veidlapu apliecina reģistrēts ieguldījumu sabiedrības galvenais izpilddirektors un finanšu amatpersonas.
SEC veidlapa N-SAR un papildu SEC filings
N-SAR SEC veidlapa, kas attiecas uz reģistrētām ieguldījumu pārvaldes sabiedrībām, ir tikai viena no vairākām kritiskām SEC formām, kas investoriem un vadītājiem būtu jāzina, veicot uzņēmējdarbību finanšu pakalpojumu nozarē.
Investīciju konsultanti, piemēram, izmanto SEC veidlapu ADV, lai reģistrētos gan Vērtspapīru un biržu komisijā (SEC), gan valsts vērtspapīru iestādēs. Veidlapā ir sīki aprakstītas visas disciplinārās darbības, kas veiktas pret konsultantu, kā arī viņu pakalpojumi, maksas, profesionālā sagatavotība un pašreizējā un ierosinātā biznesa prakse.
ADV veidlapa sastāv no divām daļām. 1. daļā nepieciešama informācija par investīciju konsultanta biznesu, īpašumtiesībām, klientiem, darbiniekiem, uzņēmējdarbības praksi, konsultantiem vai tā darbinieku disciplināriem notikumiem. 2. daļa ir garāka, stāstnieciskāka brošūra, kurā ir informācija par piedāvāto konsultāciju pakalpojumu veidiem, konsultanta maksas grafiks, disciplinārā informācija, interešu konflikti, kā arī konsultanta vadības un galvenā konsultanta personāla izglītības un uzņēmējdarbības pieredze.
SEC veidlapa S-1 un S-1 / A ir nozīmīga arī attiecībā uz pašreizējo vai topošo valsts uzņēmumu jauno vērtspapīru sākotnējo reģistrāciju. Lai viņu akcijas varētu kotēt nacionālajā biržā, uzņēmumiem ir jābūt S-1 kartotēkai. Bieži vien viņi izmantos ieguldījumu bankas vai investīciju baņķieru sindikāta palīdzību, lai palīdzētu noformēt un aizpildīt veidlapu S-1. Veidlapā ir ietverta detalizēta informācija par plānoto pārdošanas ienākumu no kapitāla izmantošanu, pašreizējo biznesa modeli un konkurenci, piedāvājuma cenu metodoloģiju un iespējamo samazinājumu. Šīs ir tikai dažas svarīgas sadaļas; ieguldītājiem vajadzētu izlasīt visu veidlapu, lai iegūtu visaptverošu informāciju.
