Kas ir SEC forma N-PX?
N-PX SEC veidlapu aizpilda kopfondi un citas reģistrētas pārvaldības ieguldījumu sabiedrības, lai atklātu balsošanas pilnvarnieku procedūras. Šī informācija investoriem sniedz informāciju par to, kā fondi balso par pilnvarniekiem, kas saistīti ar dažādiem viņu turētiem vērtspapīriem. Veidlapa katru gadu tiek iesniegta Vērtspapīru un biržas komisijā (SEC) par 12 mēnešu periodu, kas beidzas 30. jūnijā.
Līdzekļi ir nepieciešami SEC, lai ne vēlāk kā katra gada 31. augustā iesniegtu veidlapu N-PX. Tā kā šī informācija ir pieejama sabiedrībai, SEC īpašnieku EDGAR datu bāzē investori var atrast informāciju par kopīga fonda balsošanu par pilnvarotajiem. Šeit varat atrast arī kopfonda pusgada un gada pārskatu akcionāriem, reģistrācijas paziņojumu un citus SEC dokumentus.
SEC veidlapa N-PX izskaidrota
N-PX veidlapas iesniegšana SEC veidlapā ir ietverta 1940. gada Likuma par ieguldījumu sabiedrībām 30. iedaļā un 1934. gada Vērtspapīru apmaiņas likuma 13. iedaļā un 15. punkta d) apakšpunktā, saskaņā ar kuriem ieguldījumu sabiedrībām un trestiem ir pienākums iesniegt pusgada un gada pārskatus. SEC un akcionāri.
Privātpersonām vienmēr vajadzētu būt piekļuvei reģistrētas ieguldījumu sabiedrības pilnvaroto personu balsošanas ierakstiem, piekļūstot informācijai vai pieprasot informāciju tieši no uzņēmuma vai izmantojot SEC vietni. Daudzi uzņēmumi informāciju dara pieejamu tiešsaistē sadaļā “Investoru attiecības” vai nodrošinot bezmaksas numuru cilvēkiem, kuri vēlas pieprasīt kopiju pa pastu.
Saskaņā ar federālo likumu uzņēmumiem trīs dienu laikā pēc pieprasījuma saņemšanas ir jāiesniedz bezmaksas balsošanas protokoli. Ieguldītāji var uzzināt, kā kopieguldījumu fonds nodrošina savu balsstiesību starpnieku starpniecību, izmantojot gada vai pusgada pārskatu akcionāriem un paziņojumu par papildu informāciju.
Informācija izpausta SEC formā N-PX
Kopfondā sīki jāinformē par N-PX SEC veidlapu par jautājumiem, kas saistīti ar fondā esošajiem vērtspapīriem. Tas notiek tikai akcionāru sapulcēs un gadījumos, kad fondam ir tiesības balsot. Daļa N-PX veidlapā atrodamās informācijas ietver portfeļa vērtspapīru emitenta vārdu, biržas ķeksera simbolu, Vienotu vērtspapīru identifikācijas procedūru komitejas (CUSIP) numuru, akcionāru sapulces datumu un īsu jautājumu apskatu. kopā ar citu būtisku informāciju ir jābalso. Vēl svarīgāk ir tas, ka fondiem, kas iegulda balsošanas vērtspapīros, ir jāatklāj balsošanas rezultāti. Fonds var noraidīt priekšlikumu, atturēties, neļauties direktoru vēlēšanām, kā arī izvēlēties par vai pret vadību.
