Kas ir SEC forma U-1
Uzņēmuma iesniegts pieteikums vai deklarācija Vērtspapīru un biržas komisijai par vērtspapīru emisiju vai pārdošanu, aktīvu iegādi vai pārdošanu. Iepriekš U-1 veidlapa bija pazīstama kā vienotais vērtspapīru reģistrācijas pieteikums, kas tagad ir novecojis.
U-1 veidlapas nojaukšana
U-1 veidlapa bija daļa no paketes, kas jāiesniedz SEC kā daļa no mazo uzņēmumu piedāvājuma reģistrācijas (SCOR), kuru pieņēma 1989. gada aprīlī. SCOR veidlapa bija paredzēta lietošanai uzņēmumiem, kas vēlas piesaistīt kapitālu, izmantojot vērtspapīru, kas saskaņā ar dažiem noteikumiem ir atbrīvoti no reģistrācijas vērtspapīros, publisks piedāvājums.
Papildus U-1 veidlapai citi dokumenti, kas bija jāiesniedz reģistrācijas pieteikumā, ietvēra: divus prospekta eksemplārus, visus SEC iesniegtos eksponātus un piemērojamo reģistrācijas maksu. Emitentam bija jāiesniedz atsevišķa U-1 veidlapa katrā štatā, kurā tas vēlas pārdot vērtspapīrus, norādot šajā valstī reģistrēto vērtspapīru skaitu.
Zilās debesis likumi
U-1 forma ir Zilo debesu likumu sastāvdaļa, kas aizsargā ieguldītājus. Zilās debesis likumi ir valsts likumi, kas izveidoti kā drošības līdzeklis ieguldītājiem pret krāpšanos ar vērtspapīriem. Likumi, kas dažādās valstīs var atšķirties, parasti jaunu emisiju pārdevējiem pieprasa reģistrēt savus piedāvājumus un sniegt finanšu informāciju. Tas ļauj ieguldītājiem savus lēmumus balstīt uz pārbaudāmu informāciju.
Jēdziens ir cēlies 1900. gadu sākumā, kad Augstākās tiesas tiesnesis paziņoja par savu vēlmi aizsargāt investorus no spekulatīviem riskiem, kuriem bija “tikpat liela vērtība kā zilo debesu plāksterim”. Gados pirms 1929. gada akciju tirgus sabrukuma bija gadījumi, kad uzņēmumi sniedza cēls, nepamatotus solījumus par lielāku peļņu.
U-1 veidlapai nepieciešama šāda informācija: Emitenta un galvenā biroja nosaukums un adrese valstī; kopējais akciju piedāvājums un cena; maksimālā iekasējamā komisija; to valstu saraksts, kurās tiek piedāvāts piedāvāt vērtspapīrus pārdošanai sabiedrībai; uzskaitiet valstis, ja tādas ir, kuras ir atteikušās atļaut vērtspapīru pārdošanu sabiedrībai; iesniedz reģistrācijas paziņojuma kopiju un divas Prospekta kopijas; nodrošina parakstīšanas līgumu, nodrošina visu reklāmas materiālu kopijas, kas tiks izmantotas saistībā ar piedāvājumu; iesniedz parakstītu advokāta atzinuma kopiju, kas iesniegts kopā ar reģistrācijas paziņojumu saskaņā ar 1933. gada Vērtspapīru likumu.
