SEC veidlapas T-3 DEFINĪCIJA
SEC veidlapa T-3 ir pieteikums par ievilkuma kvalifikāciju, kas jāiesniedz Vērtspapīru un biržas komisijā (SEC). SEC veidlapā T-3 jānorāda pieteikuma iesniedzēja uzņēmējdarbības forma, kā arī tā dzīvesvietas valsts. Pieteikuma otrajā daļā norādīts, kāpēc pretendentam nav jāreģistrē ievilkums.
Veidlapa ir nepieciešama, lai ievērotu 1939. gada Likumu par uzticības izlīdzināšanu. Šis likums attiecas uz parāda vērtspapīriem, piemēram, obligācijām, ķīlu zīmēm un parādzīmēm, ko piedāvā publiskai pārdošanai. Pat ja šādus vērtspapīrus var reģistrēt saskaņā ar Likumu par vērtspapīriem, tos nedrīkst piedāvāt sabiedrībai pārdošanai, ja vien oficiāla vienošanās starp obligāciju emitentu un obligācijas turētāju, kas pazīstama kā uzticības apliecinājums, neatbilst šā likuma standartiem.
T-3 veidlapas nolauzšana
SEC veidlapa T-3 ir nepieciešama 1939. gada Trust Indenture Act. Tomēr tas ir nepieciešams tikai tad, ja piedāvātie emitējamie vērtspapīri ir atbrīvoti no reģistrācijas saskaņā ar 1933. gada Vērtspapīru likumu. T-3 forma ir Trust Indenture Act (TIA).) veidlapa, kuru izmanto, lai kvalificētu iesaisti, saskaņā ar kuru parāda vērtspapīru klase tiek emitēta nereģistrētā piedāvājumā. T-3 forma ir savrupa forma, atšķirībā no T-1 un T-2 veidlapām, kas kalpo vienam mērķim, bet tiek reģistrēti kā vērtspapīru likuma reģistrācijas paziņojumu eksponāti.
T-3 veidlapa ir samērā vienkārša, taču tā aizliedz visus piedāvājumus, kamēr SEC nav iesniegts kvalifikācijas pieteikums. Veidlapā emitents tiek lūgts īsi norādīt faktus, uz kuriem atsaucas pieteikuma iesniedzējs, lai pamatotu apgalvojumu, ka saskaņā ar 1933. gada Vērtspapīru likumu nav nepieciešams reģistrēt vērtspapīrus ar indeksu. Kvalifikācijas pieteikumi uz šīs veidlapas ir piemērojami Vispārīgie noteikumi un noteikumi saskaņā ar 1939. gada Likumu par uzticības pakāpi. Īpaša uzmanība tiek pievērsta noteikumiem 0-1 un 0-2 par normatīvajos aktos izmantoto terminu nozīmi. Uzmanība tiek pievērsta arī 5.a-3. Noteikumam par deklarāciju par piemērotību un kvalifikāciju iesniegšanu un 7.a-16. Noteikumam par priekšmetu iekļaušanu, atšķirību starp jautājumiem un atbildēm un instrukciju izlaišanu. Veidlapā prasīts arī, lai pretendenti uzskaitītu un nosauktu visus tā filiāles, apdrošinātājus un firmas direktorus vai darbiniekus.
Saistītās veidlapas ietver veidlapas T-1, T-2, T-4 un T-6.
