Kāda bija Vērtspapīru nozares pārvaldes iestāde?
Vērtspapīru nozares pārvaldes iestāde (SIRA), ko tagad sauc par FINRA, bija tās struktūras nosaukums, kas apvienoja NASD un NYSE pārvaldes vienības. Vērtspapīru nozares pārvaldes iestāde tika izveidota, lai pārvaldītu uzņēmējdarbības praksi starp vērtspapīru brokeriem un ieguldītājiem, regulējot gan tās locekļus, gan saistīto tirgu. Tās kā pašregulējošās organizācijas (SRO) saknes var redzēt gan Nacionālās vērtspapīru tirgotāju asociācijas (NASD), gan Ņujorkas biržas regulatīvajos meitasuzņēmumos. Abu neatkarīgo regulatoru apvienošanas mērķis bija novērst dublējošās funkcijas un noteikumu neatbilstības, kā arī samazināt divu neatkarīgu SRO izmaksu neefektivitāti. SIRA tika atmests par labu Finanšu nozares regulatīvajai iestādei (FINRA) 2007. gadā.
SIRA paskaidroja
Lai arī SIRA regulatīvās pārraudzības loma joprojām pastāv līdz mūsdienām ar vārdu FINRA, SIRA nosaukums bija īpaši īslaicīgs - kopumā apmēram trīs nedēļas. Pēc jaunā nosaukuma publicēšanas priekšskatījumos regulatīvajai iestādei tika saprasts, ka nosaukums "SIRA" var "radīt neskaidrības vai daži to pat var uzskatīt par aizskarošu, jo tas ir līdzīgs arābu terminam, ko izmanto, lai atsauktos uz tradicionālajām biogrāfijām. no Muhameda, "teikts paziņojumā, kuru toreizējais NASD priekšsēdētājs un izpilddirektors Mērijs Šapoiro sniedza. "Sirah", kas attiecas uz biogrāfiskiem tekstiem par Muhamedu, pamudināja NASD un NYSE pārskatīt vārdu pār bažām, ka tas varētu tikt uztverts kā kultūras ziņā nejūtīgs.
SIRA vēsture un loma
NASD sāka savu darbību 1939. gadā, reaģējot uz Vērtspapīru un biržas komisijas (SEC) noteikumu ieviešanu, kas ļāva izveidot pašregulējošas organizācijas. Mūsdienu pašregulējošo organizāciju, piemēram, SIRA (un FINRA), parādīšanās ir vērojama tādu elektronisko tirdzniecības sistēmu pieņemšanā kā NASD 1971. gadā atvērtā Vērtspapīru tirgotāju automatizēto kotējumu (NASDAQ) Nacionālās asociācijas akciju tirgus. 1998. gadā NASD un AMEX akciju tirgi saplūda, kam sekoja NASDAQ sadalīšana no NASD 2000. gadā. 2007. gadā SEC atbalstīja jaunu SRO, lai panāktu NASD. SIRA / FINRA tika izveidota, apvienojot NASD pārvaldes daļu ar NYSE izpildes, arbitrāžas un locekļu regulēšanas vienībām. FINRA paziņoja par darbības sākšanu 2007. gada 30. jūlijā. Tā ir lielākā nevalstiskā regulatīvā organizācija vērtspapīru brokeriem un tirgotājiem Amerikas Savienotajās Valstīs.
SIRA tagad atsaucas uz Dubaijas drošības nozares regulatoru, Drošības nozares regulatīvo aģentūru, kas tika izveidota 2017. gadā, lai pārraudzītu kiberdrošību un citus drošības jautājumus.
