SEC veidlapas 424B1 DEFINĪCIJA
SEC 424B1 veidlapa ir prospekta forma, kas uzņēmumam jāiesniedz, lai sniegtu papildu informāciju, kas reģistrācijas laikā nebija iekļauta sākotnējā prospekta pieteikumā. Uzņēmumiem ir jāiesniedz 424B1 veidlapas prospekts saskaņā ar SEC 424. noteikuma b) punkta 1. apakšpunktu, kas noteikts 1933. gada Vērtspapīru apmaiņas likumā.
1933. gada Vērtspapīru biržas likums tika izveidots, lai palīdzētu ieguldītājiem pieņemt apzinātus lēmumus, pieprasot vērtspapīru emitentiem aizpildīt un iesniegt reģistrācijas paziņojumus (ieskaitot finanšu un materiālo informāciju) SEC pirms publiskot emisiju. Bieži vien reģistrācijas paziņojumu iesniegšana, kas nepieciešama saskaņā ar 1933. gada likumu, ir arī reģistrēti paziņojumi saskaņā ar 1940. gada Likumu par ieguldījumu sabiedrībām.
SADALĪŠANĀS SEC 424B1 veidlapa
SEC veidlapa 424B1 tiek iesniegta saskaņā ar SEC noteikuma 424 (b) (1) par prospektu skaitu un veidu, kas jāiesniedz, kad uzņēmums izdod publisku piedāvājumu. Kā diktē 424. noteikuma b) punkts, uzņēmumam, kas izdod publisku piedāvājumu, jāiesniedz SEC desmit attiecīgo prospektu eksemplāri. 424B1 veidlapas prospektā iekļauta šāda informācija:
- To akciju skaits un veids, ko uzņēmums piedāvā sabiedrībai; neatkarīgi no tā, vai šos vērtspapīrus pārdod uzņēmums vai akcionāri; vai un cik daudz uzņēmums gūst labumu no akcionāru akciju pārdošanas; kā uzņēmums plāno izmantot ieņēmumi no piedāvājuma; Uzņēmuma NASDAQ Global Select Market simbols; Vērtspapīru pēdējā paziņotā cena atklātā tirgū; Informācija par riska faktoriem, kas saistīti ar piedāvāto vērtspapīru iegādi; Uzņēmuma plāns vērtspapīru izplatīšanai piedāvājumā; unApraksts par attiecīgajiem vērtspapīriem.
424B1 veidlapa arī norādīs ieguldītājus uz to, kur viņi var atrast vairāk informācijas par uzņēmumu un tā finansēm, un tajā var iekļaut atsauces uz citiem uzņēmuma iesniegtajiem dokumentiem, ieskaitot 424B1 veidlapas grozījumus, kas veikti pēc tās izdošanas datuma un pirms tajā aprakstītā piedāvājuma izbeigšanas datums; uzņēmuma jaunākais gada pārskats par 10-K veidlapu; un reģistrācijas paziņojumi par attiecīgo piedāvājumu. Turklāt 424B1 veidlapā būs iekļauta informācija par ekspertiem, kas sagatavojuši prospektu un, iespējams, citus saistītos pieteikumus.
