Kas ir SEC forma 10-C
SEC 10-C veidlapa bija veidlapa, ko Vērtspapīru un biržas komisijai (SEC) bija iesnieguši uzņēmumi, kuru vērtspapīri tika kotēti NASDAQ starpniecības darījumu kotēšanas sistēmā. Šī veidlapa tika izmantota katru reizi, kad mainījās apgrozībā esošās akcijas, kas pārsniedza 5%, vai ja mainījās emitenta nosaukums.
NOŠĶIRŠANA SEK 10-C veidlapa
Uz prasību iesniegt SEC 10-C veidlapu attiecās 1934. gada Vērtspapīru apmaiņas likuma 13.a-17. Un 15d-17. Noteikums. Uzņēmumiem bija jāiesniedz šis ziņojums 10 dienu laikā pēc iepriekš minēto izmaiņu veikšanas.
Nepieciešamā informācija SEC 10-C veidlapā
SEC 10-C veidlapa bija samērā īss dokuments, kurā bija nepieciešama pamatinformācija par emitentu, emitenta izmaiņām apgrozībā esošajās akcijās un visām izmaiņām emitenta nosaukumā. Papildus emitenta vārdam un kontaktinformācijai 10-C veidlapā emitentam tika pieprasīts uzskaitīt vērtspapīra nosaukumu (ti, parastās akcijas, parāda vērtspapīrus, atvasinātos vērtspapīrus utt.), Apgrozībā esošo akciju skaitu, ko viņi bija emitējuši pirms tam. izmaiņas un apgrozībā esošo akciju skaits, kuras tās bija emitējušas pēc izmaiņām. Turklāt emitentam tika pieprasīts uzskaitīt izmaiņu spēkā stāšanās datumu.
10-C veidlapā emitentam tika arī prasīts uzskaitīt veidus, ar kādiem notika apgrozībā esošo akciju pieaugums apvienošanās, iegādes, izplatīšanas, apmaiņas, akciju sadalīšanas, akciju iegādes valsts kasē vai citos veidos. Dokumentā emitentiem arī tika prasīts sniegt īsu aprakstu par darījumu, kura rezultātā palielinājās vai samazinājās apgrozībā esošās akcijas.
10-C veidlapas SEC veidlapas paraugs
Piemēram, 10-C veidlapā, ko Steris Corporation 1996. gadā iesniedza SEC, dokumentēja uzņēmuma emitēto parasto akciju skaita pieaugumu no 17 943 860 līdz 33 129 311, kas stājās spēkā 1996. gada 13. maijā. Steris Corporation ziņoja, ka izmaiņas apgrozībā akcijas notika apvienošanās dēļ ar AMSCO International, Inc., kurā katra AMSCO International akciju tika apmainīta pret Steris Corporation parasto akciju daļu, kas tajā laikā tika novērtēta USD 0, 46.
10-C veidlapā emitentiem arī tika prasīts ziņot par visām nosaukuma izmaiņām, ieskaitot vārdu pirms izmaiņām, vārdu pēc izmaiņām un statūtu grozījumu spēkā stāšanās datumu, kas tika izmantots viņu vārda maiņai, kā arī akcionāru apstiprināšanas datumu. nosaukuma maiņas, ja tas bija nepieciešams. Steris savā 1996. gada maija 10-C veidlapā neziņoja par nosaukuma maiņu.
