Kas ir SEC veidlapa 15-12G
SEC veidlapa 15-12G ir veidlapa, kas ļauj apliecināt vērtspapīru klases reģistrācijas izbeigšanu saskaņā ar 12. iedaļas g) punktu vai paziņojumu par pienākuma apturēšanu iesniegt ziņojumus saskaņā ar Vērtspapīru apmaiņas likuma 13. iedaļu un 15. punkta d) apakšpunktu no 1934. gada.
BREAKING DOWN SEC forma 15-12G
SEC veidlapu 15-12G nodrošina Vērtspapīru un biržas komisija (SEC), atsaucoties uz 1934. gada Vērtspapīru apmaiņas likuma 12. panta g) punktu, 13. punktu un 15. punkta d) apakšpunktu. Veidlapa ļauj emitentiem lūgt izbeigt reģistrēto drošības klasi vai apturēt nodevu par SEC pilnvarotu ziņojumu iesniegšanu.
1934. gada Likums par vērtspapīru apmaiņu
1934. gada Vērtspapīru biržas akts bija daļa no likumdošanas kustības, kuras mērķis bija uzlabot caurskatāmību un finanšu tirgus tirdzniecības infrastruktūras efektivitāti pēc 1929. gada tirgus sabrukuma. Ar 1934. gada Vērtspapīru apmaiņas likumu tika izveidota Vērtspapīru un biržas komisija un tai tika piešķirtas plašas pilnvaras uzraudzīt visa veida darījumus visā ieguldījumu nozarē Amerikas Savienotajās Valstīs.
Visiem vērtspapīriem, kas vēlas publiski tirgoties atklātā biržā, jāreģistrējas vērtspapīru tirgū. Sīki izstrādātas reģistrācijas prasības sabiedrībām un pārvaldītajiem fondiem ir noteiktas 1933. gada Vērtspapīru likumā, 1934. gada Vērtspapīru apmaiņas likumā un 1940. gada Ieguldījumu sabiedrības likumā. Šie trīs tiesību akti veido sistēmu uzņēmumu reģistrēšanai, vērtspapīru reģistrēšanai, publiski tirgotu vērtspapīru emisijai un privātu ieguldījumu piedāvājumi un vērtspapīru tirdzniecība.
SEC 15–12G veidlapa atbrīvo uzņēmumus no dažām pārskatu sniegšanas prasībām, kas noteiktas 1934. gada Vērtspapīru apmaiņas likuma 12. panta g), 12. h), 13. un 15. punkta d) apakšpunktā. Uzņēmumi var izmantot šo veidlapu, ja plāno izbeigt drošības klases sarakstu. SEC 15–12G veidlapa var arī palīdzēt uzņēmumiem atbrīvoties no noteiktām ziņošanas prasībām. Aizpildot SEC veidlapu 15-12G, emitentiem ir iespēja izbeigt vai apturēt ziņošanu saskaņā ar šādiem noteikumiem: 12.g-4 (a) (1) noteikums, 12.g-4 (a) (2), 12.h-3 (b) noteikums) (1) (i), 12.h-3 (b) (1) (ii) noteikums, 15d-6 noteikums un 15d-22 (b) noteikums.
12. iedaļas g) punkts
SEC 15–12G veidlapa ļauj uzņēmumiem izbeigt reģistrāciju, kas iesniegta saskaņā ar 12. iedaļas g) apakšpunktā paredzētajiem noteikumiem. 1934. gada Vērtspapīru apmaiņas likuma 12. iedaļā ir noteiktas reģistrācijas prasības visu veidu vērtspapīriem. 12. iedaļas g) punkts īpaši apspriež reģistrācijas prasības uzņēmumiem, kas iesaistīti starpvalstu tirdzniecībā. 12. iedaļas h) apakšpunktā ir aprakstītas SEC pilnvaras sniegt ziņošanas izņēmumus 12. iedaļas g) apakšpunktam.
13. un 15. iedaļas d) apakšpunkts
SEC veidlapa 15-12G ļauj uzņēmumiem iesniegt pārskatīšanas pienākumu apturēšanu saskaņā ar 13. iedaļu un 15. punkta d) apakšpunktu. 13. iedaļā ir aprakstītas visas pārskatu sniegšanas prasības, kas uzņēmumiem jāuztur tā, kā reģistrēts saskaņā ar 12. iedaļu. 15. iedaļas d) apakšpunktā sīki aprakstīts vērtspapīru analītiķu ziņošanas process un iespējamie interešu konflikti, kas var rasties no analītiķu un drošības pārskatu sniedzējiem.
