Noziedzība un krāpšana

Federālais padomdevējs ir ASV konsultants investīciju jautājumos, kas pārvalda vairāk nekā USD 30 miljonus aktīvu citiem ieguldītājiem.

Federālās aģentūras ir īpašas valdības organizācijas, kas izveidotas konkrētam mērķim, piemēram, resursu pārvaldībai, finanšu vai valsts drošībai.

Finanšu iestāžu un piesardzīgas politikas vienība ir pētniecības nodaļa Eiropas politikas pētījumu centrā.

Federālā mājokļu finanšu aģentūra (FHFA) ir ASV valdības aģentūra, kas regulē sekundāro hipotēku tirgu.

Galīgais prospekts ir galīgā un pilnīga vērtspapīru publiskā piedāvājuma prospekta versija.

Financial Conduct Authority ir finanšu pakalpojumu nozares regulators Apvienotajā Karalistē.

Maksa par atbildību par finanšu krīzi bija federāls nodoklis, kuru 2010. gadā ierosināja prezidents Obama.

Finanšu darbības darba grupa (FATF) ir starpvaldību organizācija, kas veicina naudas atmazgāšanas un teroristu finansēšanas apkarošanas politiku.

Finanšu izvēles likums ir likumprojekts, kas paredzēts Dodda-Franka likumā noteikto noteikumu atcelšanai.

Finanšu kriminālistika ir joma, kurā kriminālizmeklēšanas prasmes apvienotas ar finanšu revīzijas prasmēm, lai identificētu noziedzīgi finansiālu darbību.

Finanšu pakalpojumu aģentūra jeb FSA ir Japānas valdības vienība, kas atbild par banku, apdrošināšanas un vērtspapīru, kā arī apmaiņas uzraudzību.

FSOC ir padome, kas izveidota ar Dodda-Franka likumu un kuras uzdevums ir uzraudzīt finanšu sistēmu un tās stabilitāti.

Finanšu pakalpojumu pārvalde bija finanšu pakalpojumu pārvaldes iestāde Apvienotajā Karalistē līdz 2013. gadam.

Finanšu shenanigans ir darbības, kuru mērķis ir sagrozīt patiesus finanšu rādītājus vai uzņēmuma vai vienības finanšu stāvokli.

FINTRAC - Kanādas finanšu darījumu un pārskatu analīzes centrs - uzrauga darījumus, lai identificētu un novērstu nelikumīgas finanšu darbības.

Finanšu noziegumu izpildes tīkls ir Valsts kases departamenta pārvaldīts birojs, kas tika izveidots, lai sodītu naudas atmazgātājus un citus finanšu noziedzniekus.

Pirmās instances tiesa paziņo, ka tā, kura ir pirmā puse, kas iesniegusi prasību, tiek piešķirta viņu mājas tiesām par lietas izskatīšanas vai tiesvedības vietu.

Piecu procentu noteikums pieprasa brokeriem ievērot godīgu un ētisku praksi, nosakot komisijas likmes ārpusbiržas darījumiem.

Bezmaksas kuģis (FOB) ir tirdzniecības termins, kas norāda punktu, kurā pircējs vai pārdevējs kļūst atbildīgs par preču pārvadāšanu uz kuģa.

SEC 144. veidlapa: Paziņojums par ierosināto vērtspapīru pārdošanu tiek iesniegts Vērtspapīru un biržas komisijā vai SEC, kad tiek dots rīkojums pārdot šī uzņēmuma akcijas īpašos apstākļos.

SEC 3. veidlapa: Sākotnējais paziņojums par vērtspapīru faktisko īpašumtiesību esamību ir dokuments, kuru uzņēmuma iekšējais īpašnieks vai lielākais akcionārs iesniedz Vērtspapīru un biržas komisijā (SEC), lai palīdzētu regulēt iekšējās informācijas tirdzniecību.

SEC 5. veidlapa: Vērtspapīru faktiskās īpašumtiesību izmaiņu gada pārskats ir dokuments, kas uzņēmuma iekšējiem datiem jāiesniedz Vērtspapīru un biržas komisijai, ja tie gada laikā ir veikuši darījumus, par kuriem viņi iepriekš nav ziņojuši, izmantojot 4. veidlapu.

SEC 13F veidlapa ir ceturkšņa pārskats, ko iesnieguši institucionāli investīciju pārvaldītāji un kurā tiek atklāts viņu ASV kapitāla daļu turētājs, atklājot viņu labākos krājumus.

SEC 4.veidlapa: Paziņojums par izmaiņām labuma guvējā ir dokuments, kas jāiesniedz Vērtspapīru un biržas komisijai (SEC) ikreiz, kad notiek būtiskas izmaiņas uzņēmuma iekšējās informācijas turētājos.

Krāpnieciska nodošana ir nelikumīga vai negodīga īpašuma nodošana citai pusei, izmantojot bankrota pilnvarnieku. Pastāv divu veidu krāpnieciskas nodošanas - faktiska krāpšana un konstruktīva krāpšana.

FTC ir neatkarīga aģentūra, kuras mērķis ir aizsargāt patērētājus un nodrošināt konkurences tirgu, īstenojot patērētāju aizsardzības un konkurences likumus.

Pilnīga informācijas atklāšana ir biznesa darījumu vispārēja nepieciešamība abām pusēm pateikt visu patiesību par visiem būtiskajiem jautājumiem, kas attiecas uz darījumu.

Vispārējā datu aizsardzības regula (GDPR) nosaka vadlīnijas personu personas datu vākšanai un apstrādei Eiropas Savienībā.

Spoku veidošana ir nelikumīga prakse, kurā divi vai vairāki tirgus veidotāji kolektīvi mēģina ietekmēt akciju cenu.

Ginzy tirdzniecība ir prakse daļu pasūtījuma pārdot par piedāvājuma cenu, bet pārējo - tam pašam brokerim par zemāku solīšanas cenu.

Globālā atgūšanas likme var attiekties uz uzņēmumiem, kas atgūst ar krāpšanu saistītos zaudējumus, vai kreditēšanas iespējām, kuras ir atgūstamas, ņemot vērā aizņēmēja saistību neizpildi.

Pelēkā kaste ir programmatūras pārbaude ar ierobežotām zināšanām par tās iekšējo darbību.

Pistoles lēkšana notiek, ja negodīgai priekšrocībai kapitāla tirgos tiek izmantota neizpausta, privāta vai iekšēja informācija.

Habendum klauzula ir juridiska valoda, kas ir iekļauta līgumos par īpašuma nodošanu, nosakot tiesības, ierobežojumus un termiņu.

Hacktivism ir sociāla vai politiska aktīvista plāns, kas tiek īstenots, ielaužoties drošā datorsistēmā un iznīcinot to.

1976. gada Hart-Scott-Rodino konkurences uzlabošanas likumā lielajiem uzņēmumiem noteikts pienākums iesniegt ziņojumu pirms apvienošanās, iegādes vai konkursa piedāvājuma pabeigšanas.

Augsta ienesīguma investīciju programma ir krāpnieciska ieguldījumu shēma, kuras mērķis ir nodrošināt īpaši augstu ieguldījumu atdevi.

Mājokļu un ekonomikas atveseļošanas likums ļāva FHA garantēt līdz USD 300 miljardiem jaunu fiksētas likmes hipotēku 30 gadu laikā hipotēku kredītņēmējiem.

Hovija tests nosaka, vai darījumi tiek kvalificēti kā \

Netiešs līgums ir juridiski saistošs līgums, kas izveidots ar iesaistīto pušu rīcību, izturēšanos vai apstākļiem. Rakstisks pierādījums nav nepieciešams.