Kas ir SEC 5. veidlapa: Gada pārskats par izmaiņām vērtspapīru faktiskajā īpašumā?
SEC 5. veidlapa: Vērtspapīru faktiskās īpašumtiesību izmaiņu gada pārskats ir dokuments, kas uzņēmuma iekšējiem datiem jāiesniedz Vērtspapīru un biržas komisijā (SEC), ja tie gada laikā ir veikuši darījumus, par kuriem viņi iepriekš nav ziņojuši, izmantojot 4. veidlapu. (Iekšējās informācijas veidlapa 4. veidlapa, ja viņu akcijās notiek būtiskas izmaiņas.) 5. veidlapa palīdz novērst nelegālu iekšējās informācijas tirdzniecību, atklājot informāciju. Iekšējās informācijas tirdzniecība ir vērtspapīra pirkšana vai pārdošana tam, kam ir pieejama materiāla nepubliska informācija par vērtspapīru. Ja iekšējā informācija veic tirdzniecību, kad nav paziņota būtiskā informācija, tirdzniecība ir nelikumīga.
Kas var iesniegt SEC 5. veidlapu: Gada pārskats par izmaiņām vērtspapīru faktiskajā īpašumā?
Uzņēmuma iekšējās informācijas turētājiem ir jāiesniedz 5. veidlapa, ja tie gada laikā veica vērtspapīru darījumus, par kuriem iepriekš nebija ziņots par SEC 4. veidlapu. Iekšējā informācija tiek definēta kā uzņēmuma direktors vai vecākais darbinieks, kā arī jebkura persona vai vienība, kurai faktiski pieder vairāk nekā 10% no uzņēmuma balsstiesīgajām akcijām.
SEC 5. veidlapas nodoms
5. forma palīdz novērst nelegālu iekšējās informācijas tirdzniecību, atklājot informāciju. Piemēram, 2018. gada jūlijā Bostonas federālā žūrija Schultz Chan un Songjiang Wang, kuri attiecīgi strādāja Akebia Therapeutics un Merrimack Pharmaceuticals Inc., atzina par vainīgiem iekšējās informācijas tirdzniecībā. Gan Čans, gan Vangs apsūdzības noliedza; tomēr prokurori sacīja, ka no 2013. līdz 2014. gadam Vangs sniedza Čenai patentētu informāciju par Merrimack pozitīvajiem narkotiku pētījumiem pirms Kembridžas (Masačūsetsas štatā) bāzētā uzņēmuma publiskā paziņojuma par rezultātiem. Ar šīm zināšanām Čans un viņa sieva veica vairākus Merrimack akciju pirkumus. Vienā gadījumā pāris nopelnīja $ 136, 000.
Lai gan ar 5. veidlapas iesniegšanu nevar pilnībā izvairīties no nelikumīgas iekšējās informācijas tirdzniecības, tas ir viens solis, lai palielinātu indivīdu un organizāciju atbildību.
Kā iesniegt SEC 5. veidlapu
SEC 5. veidlapai nepieciešami šādi nosacījumi:
- Pārskata sniedzēja vārds, uzvārds un fiziskā adreseEmitenta nosaukums un biržas grāmatvedisPārskats par emitenta finanšu gadu, kas beidzās (mēnesis / diena / gads) Ja 5. veidlapa ir grozījums, sākotnējās veidlapas iesniegšanas datums (mēnesis / diena / gads) Pārskatu sniedzošās (-o) personas (-u) attiecības ar emitentu (piemēram, direktoru, 10% īpašnieku, amatpersonu vai citu) Ja tas ir individuāls vai kopīgs / grupas ziņojumsA vērtspapīru saraksts, darījumu datumi, paredzamie izpildes datumi, darījumu kodi, emitentu finanšu gada beigās piederošo vērtspapīru daudzums, piezīme par tiešajām vai netiešajām īpašumtiesībām un netiešo faktisko īpašumtiesību raksturs
5. forma ir saistīta arī ar SEC 3. veidlapu, kas izseko visiem uzņēmuma iekšējiem datiem. Katram uzņēmuma iekšējam dokumentam jāiesniedz 3. veidlapa ne vēlāk kā 10 dienas pēc tam, kad viņš vai viņa ir kļuvis saistīts ar uzņēmumu.
Lejupielādējiet SEC 5. veidlapu: Gada pārskats par izmaiņām vērtspapīru faktiskajā īpašumtiesībās
Šeit ir saite uz lejupielādējamu 5. veidlapu: Gada pārskats par izmaiņām vērtspapīru faktiskajā īpašumtiesībās.
Taustiņu izņemšana
- Uzņēmuma iekšējai informācijai ir jāiesniedz 5. veidlapa, ja tā ir veikusi darījumus gada laikā, par kuru iepriekš nav ziņots, izmantojot 4. veidlapu. 5. veidlapa palīdz novērst nelegālu iekšējās informācijas tirdzniecību, atklājot informāciju. Ja iekšējā informācija tirgojas ar informāciju, kas nav paziņota, tirdzniecība ir nelikumīga.
