Noziedzība un krāpšana

SEC vienmēr ir rīkojusies ar iekšējās informācijas ļaunprātīgu izmantošanu kā galveno savas darbības elementu. Šeit ir daži no ievērojamākajiem gadījumiem visu gadu laikā.

IPO slēgšanas periods ir līgumā noteikts ierobežojums, kas neļauj iekšējām personām pārdot krājumus laika posmā pēc uzņēmuma publiskošanas.

Izprotiet nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas postošo ietekmi uz uzņēmumiem, kā arī pasākumus, ko uzņēmumi var izmantot, lai aizsargātu pret naudas atmazgāšanu.

Uzziniet par metodēm, kuras noziedznieki izmanto, lai atgrieztu naudu. Tiek izmantotas daudzas dažādas metodes, un tās bieži ir slāņveida.

Uzziniet par to, kā finanšu pakalpojumu nozari ietekmē valdības noteikumi un dažāda veida noteikumi, kas ietekmē nozari.

Grāmatvedības krāpšana ir apzināta manipulācija ar finanšu pārskatiem, lai izveidotu uzņēmuma finanšu stāvokļa fasādi.

Izlasiet par plašajiem noteikumiem, kas attiecas uz investīciju bankām Amerikas Savienotajās Valstīs, sākot ar Stikla-Steagala likumu un ieskaitot Dodda-Franka likumu.

Uzziniet, kā darbojas Finanšu darbību darba grupa un Starptautiskais valūtas fonds, lai globālā līmenī atrisinātu naudas atmazgāšanas problēmas.

Uzziniet, kā galvenā aģenta problēma bieži rada morālus draudus, ja aģents un pilnvarotājs vienojas ar dažādiem vēlamajiem rezultātiem.

Uzziniet, kā tiek regulēta aktīvu pārvaldīšanas nozare un kā šie noteikumi iekļaujas plašākā finanšu nozares regulējuma darbības jomā.

Uzziniet par Bāzeles III noteikumiem un kā tie ietekmē ieguldītājus banku sektorā. Viņi ir padarījuši bankas mazāk procikliskas, liekot tām piesaistīt kapitālu.

Uzziniet, kādas tiesības ir visiem kopīgajiem akcionāriem, un izprotiet tiesiskās aizsardzības līdzekļus, ko var izmantot, ja emitents uzņēmums pārkāpj šīs tiesības.

Izprotiet, ko nozīmē būt par uzticības personu, kad rodas uzticības pienākumi. Uzziniet dažus izplatītus fiduciārā pienākuma piemērus praksē.

Galvenā atšķirība starp Starptautisko Valūtas fondu (SVF) un Pasaules Banku slēpjas to attiecīgajos nolūkos un funkcijās. SVF pārrauga pasaules monetārās sistēmas stabilitāti, savukārt Pasaules Bankas mērķis ir samazināt nabadzību.

Izkrāpšana no krāpšanas un izmešanas ir nelikumīga rīcība, kas tiek veikta, reklamējot viņu rīcībā esošos krājumus un pārdodot tos pēc tam, kad akciju cena ir palielinājusies pēc intereses pieauguma.

Nepilsoņu pieprasījums pēc ārvalstu ieguldījumiem ASV akcijās ir liels. Atklājiet, kādi šķēršļi pastāv vērtspapīru īpašumā un kā tos pārvarēt.

Kad Vērtspapīru un biržu komisija (SEC) uzsāks civilprasību, pastāv liela iespēja, ka tiks uzlikts kaut kāds naudas sods.

Reaģējot uz plaši izplatītajām korporatīvajām krāpšanām un neveiksmēm, Kongress pieņēma 2002. gada Sarbane-Oxley likumu, ar kuru ieviesa jaunus noteikumus par korporatīvās informācijas atklāšanu, pārvaldību, revīziju, ziņošanu un riska pārvaldību.

Minimālais likviditātes seguma koeficients, kas bankām ir jāpiemēro saskaņā ar Bāzeles III standartiem, tiek noteikts pakāpeniski - sākot ar 70% 2016. gadā un palielinot līdz 100% līdz 2019. gadam.

Uzziniet par to, kā Volkera noteikums aizliedz bankām veikt noteiktas darbības, piemēram, patentētu tirdzniecību un īpašumtiesības uz riska ieguldījumu fondiem.

Uzziniet, kas tiek prasīts no ASV un ES publiskajiem uzņēmumiem attiecībā uz publiskajiem ziņojumiem salīdzinājumā ar privātajiem uzņēmumiem.

Lasiet par galvenajām federālajām atbildēm uz 2008. gada finanšu krīzi, piemēram, Dodda-Franka Volstrītas reformas likumu un satraukto līdzekļu palīdzības programmu.

Atklājiet dažu galveno regulatīvo aģentūru, kas pārrauga finanšu iestādes un tirgus Amerikas Savienotajās Valstīs, īpašos pienākumus.

Atklājiet dažādas atšķirīgās prasības, kas uzņēmumam jāizpilda, lai viņš tiktu atzīts un tirgots kā akciju sabiedrība.

Pro bono vai pro bono publico nozīmē sabiedrības labā latīņu valodā; to galvenokārt izmanto, ja profesionālos pakalpojumus sniedz uz brīvprātības principa.

Pirms vērtspapīrus, piemēram, akcijas, obligācijas un parādzīmes, var piedāvāt pārdošanai sabiedrībai, tie vispirms jāreģistrē Vērtspapīru un biržas komisijā (SEC).

Divkārša iegremdēšana notiek, ja brokerim par to pašu darījumu maksā divreiz. To uzskata par neētisku un par to tiks uzlikti lieli naudas sodi.

Rusnaks savus zaudējumus slēpa, izmantojot iespējas un augstāka līmeņa forex līgumu.

Piramīdu un Ponzi shēmām ir daudz īpašību, ko izmanto, lai apkrāptu investorus, pieņemot kapitālu, kas tiks izmantots viņu pašu, nevis ieguldītāju labā.

13.D grafiks ir nozīmīgs, jo tas sniedz investoriem noderīgu informāciju par visu, ko ieguldītājs varētu vēlēties uzzināt.

Patērētāju cenu indeksa (PCI) noteikšanai tiek izmantotas vidējā cenu līmeņa izmaiņas vairāk nekā 200 precēm un pakalpojumiem visā ASV ekonomikā.

Uzziniet, kas notiek, kad uzņēmums iesniedz 7. vai 11. nodaļas bankrotu un tā ietekmi uz akcionāra kapitālu.

Uzziniet nosacījumus, saskaņā ar kuriem riska ieguldījumu fondu konsultantiem ir jāreģistrējas ASV Vērtspapīru un biržu komisijā.

Nepilngadīgai personai var būt piesaistīts brokeru konts ar savu vārdu, bet tajā jābūt iesaistītam vecākam vai aizbildnim.

Atklājiet, kā Vērtspapīru un biržu komisija (SEC) atšķiras no Finanšu nozares pārvaldes iestādes (FINRA).

Ierosinātais noteikums varētu palīdzēt darbiniekiem, kuriem nav piekļuves darba devēja piedāvātajiem pensijas plāniem, ietaupīt pensijai, izmantojot vairākus darba devēju plānus.

Pārdošana ir krāpšanas veids, kuras mērķis ir maksimāli palielināt iegādāto karti, nedomājot samaksāt rēķinu.

Kibernoziedzība pieaug Amerikas uzņēmumu vidū, un tas viņiem maksā dārgi.

Korporatīvo vadītāju augsta līmeņa kritums nav jauna parādība. Šeit ir piecas visiecienītākās un īgnākās izpilddirektora ētikas nepilnības.

Iegūstieties korporatīvā spiega pasaulē.