Anulēšanas DEFINĪCIJA
Atcelšana ir paziņojums, ko brokeris iesniedz savam klientam, informējot viņu par kļūdainu darījumu un tas tiek labots. Neskatoties uz to, ka tehnoloģija ir ikdienas klātbūtne, kas pastāvīgi mainās, tirdzniecības kļūdas tiek pieļautas vai nu cilvēku, vai elektronisku kļūdu rezultātā, un brokeriem kļūda ir nekavējoties jālabo, paziņojot klientam par visām kļūdām un darbībām, kas veiktas, lai novērstu kļūda. Protams, visi veiktie darījumi un veiktie pasākumi tiek reģistrēti, lai atceltu anulēšanu un nodrošinātu, ka brokeris nepareizi rīkojas ar kontu.
BREAKING DOWN Atcelšana
Kaut arī tehnoloģijai ir būtiska loma tirdzniecības pasaulē un, bez šaubām, tā ir padarījusi tirdzniecību efektīvāku un ātrāku, tā var spēlēt arī lomu kļūdainos darījumos un tādējādi radīt vajadzību pēc anulēšanas.
Anulēšanas piemēri
Viens atcelšanas piemērs ietver pārmaksu. Pieņemsim, ka brokeris klientam iegādājās 4000 uzņēmuma ABC akcijas, bet pasūtījums bija paredzēts 3000 akcijām. Brokeris veica pirkumu, kas pārsniedz klienta norādīto summu, nejauši trīs aizstājot ar četriem. Šajā gadījumā brokerim ir jāpārdod papildu 1000 akcijas, kas iegādātas uz sava rēķina. Pēc tam brokerim jāsniedz klientam paziņojums par atcelšanu, izskaidrojot kļūdu un veicamos pasākumus kļūdas labošanai.
Cits piemērs: iedomājieties, ka klients lūdz savam brokerim iegādāties 500 uzņēmuma XY akcijas, bet tirdzniecības grīdas vietā rīkojas ar 500 uzņēmuma Y akcijām. Klients saņem paziņojumu par atcelšanu, kurā norādīta šī kļūda. Pēc tam klienta brokerim ir jānovērš kļūda, ātri ieviešot pareizo secību. Ja akciju cena uzņēmumam XY palielinās pirms brokeris ievieš pareizo secību, viņa pienākums ir uzņemties papildu izmaksas par vienu akciju, piedāvājot klientam sākotnējās 500 uzņēmuma akcijas izmaksas pasūtījuma veikšanas brīdī. pieprasīts.
Kļūdaini darījumi
Neskatoties uz visām mūsdienu ērtībām un rīkiem, kļūdaini darījumi notiek diezgan regulāri - gan tehnoloģisku traucējumu, gan cilvēku kļūdu dēļ. Vērtspapīru un biržu komisija (SEC) 2009. gadā apstiprināja jaunus noteikumus par biržām, lai apturētu kļūdainu darījumu izpildi. Šie jaunie noteikumi ļauj biržai pārtraukt darījumus, kad cena par noteiktu procentuālo daļu atšķiras no pēdējās konsolidētās pārdošanas cenas. Piemēram, parastās tirgus stundās procenti ir 10% krājumiem, kuru cena ir zemāka par 25 USD; 5% akcijām, kuru cena ir no USD 25 līdz USD 50; un 3% krājumiem, kuru vērtība ir USD 50 un augstāka. Tas noteikts arī jaunajos SEC noteikumos: kļūdaini tirdzniecības pārskati jāsāk 30 minūšu laikā pēc darījuma veikšanas, un tie jānovērš 30 minūšu laikā pēc pārskatīšanas procesa.
