Kas ir reģistrēto opciju galvenais (ROP)
Starpniecības uzņēmuma reģistrēto opciju galvenais (ROP) pārrauga iespēju līgumu ekspozīciju un tirdzniecības darbības ar opcijām klientu kontos. ROP darbojas starp klientu, kurš veic pasūtījumu, un biržas locekli, kurš izpilda rīkojumu. Reģistrēto opciju pasūtītājs ir persona, kas nokārtojusi 4. sērijas eksāmenu, kas pazīstams arī kā Reģistrēto opciju galvenā kvalifikācijas eksāmens (OP), kuru pārvalda Finanšu nozares pārvaldes iestāde (FINRA).
Reģistrēto opciju sadalīšana (ROP)
Saskaņā ar FINRA teikto, reģistrēto opciju pilnvarotājs ir indivīds, kurš ir apmācīts pārzināt dažādus "noteikumus un likumos paredzētos noteikumus, kas piemērojami uzņēmuma opciju personāla, kontu un tirdzniecības uzraudzības vadībai, kā arī apmaiņas likumus un noteikumus, kas piemērojami tirdzniecībai. iespēju līgumu. " Reģistrēto opciju pilnvarnieka pienākumos ietilpst tirgus veidošana, parakstīšana un normatīvo aktu ievērošana, kā arī sekojošo reklamēšana:
- Pašu kapitāla opcijas Ārvalstu valūtas iespējasIntereses likmes iespējasIndeksa iespējasValsts valdības un hipotēku nodrošināti vērtspapīri
Brokeru firmā bieži būs vairāk nekā viens reģistrēto opciju princips, kas darbojas uzraudzītāja lomās. Dažos gadījumos viens ir izraudzītais ROP, bet cits ir rezerves ROP. Vietējais ROP darbojas kā izraudzītā ROP pakļauts. Abas pozīcijas bieži ieņem vecākie darbinieki, konkrētāk, vai nu partneris, virsnieks vai firmas direktors.
Reģistrēto opciju galvenā (ROP) kvalifikācija
Amerikas Savienotajās Valstīs indivīdam, kurš vēlas kļūt par ROP, ir jāiziet un jāiziet 4. sērijas vērtspapīru licences kurss. ROP kandidātiem ir arī jānokārto viens no šiem priekšnoteikumu eksāmeniem, lai varētu reģistrēties: 7. sērija; 17. sērija; 37. sērija; 38. sērija; vai 62. sērija (ar 42. sēriju).
Eksāmenu veido 125 jautājumi ar atbilžu variantiem (un arī 10 jautājumi pirms testa pirms testa), kas attiecas uz šādām tēmām:
- Jaunu kontu atvēršanas uzraudzība (21 jautājums) Opciju konta darbību uzraudzība (25 jautājumi) Vispārējās opciju tirdzniecības uzraudzība (30 jautājumi) Opciju komunikāciju uzraudzība (9 jautājumi) Prakses ieviešana un normatīvo prasību ievērošana (12 jautājumi) Pārraudzība asociēto personu un personāla vadības darbību saraksts (28 jautājumi)
Pārbaudi administrē, izmantojot datoru. Kandidātiem nav atļauts nekāds atsauces materiāls, bet viņiem tiek izsniegts papīra papīrs un pamata elektroniskie kalkulatori (daži no eksāmena jautājumiem var būt saistīti ar aprēķiniem). Lai uzzinātu vairāk par eksāmenu, apmeklējiet FINRA 4. sērijas eksāmenu informācijas lapu. Kanādā ROP kandidātam ir jāiziet Opciju uzraudzītāju kurss (OPSC), ko nodrošina Kanādas Vērtspapīru institūts.
