Kas ir 31. sērija?
31. sērija ir eksāmens un vērtspapīru licence, kas turētājam dod tiesības pārdot pārvaldītos nākotnes fondus vai uzraudzīt šīs darbības. Tas arī sertificē personas, kuras vēlas saņemt nākošās komisijas par ierobežotu preču līgumsabiedrībām, pārvaldītajiem kontiem vai preču portfeļiem, kā to konsultē preču tirdzniecības konsultanti (CTA).
31. sērijas eksāmens ir Nacionālās nākotnes asociācijas (NFA) eksāmens, ko pārvalda Finanšu nozares pārvaldes iestāde (FINRA). Pazīstams arī kā Nākotnes pārvaldīto fondu pārbaude, tas aptver tādas tēmas kā likumi, noteikumi un pienākumi attiecībā uz fjūčeru nozari.
31. sērijas uzbūve
31. sērijas eksāmens sastāv no 45 jautājumiem ar atbilžu variantiem, kuru izpildei kandidātiem ir 60 minūtes. Rezultāts ir 70%. Kandidātiem jābūt reģistrētiem FINRA, lai kārtotu testu. Eksāmena cena ir 85 USD.
31. sērijas prasības
Persona var izmantot 31. sēriju, ja tā atbilst šādiem kritērijiem:
- Tie ir reģistrēti FINRA kā vispārējs vērtspapīru pārstāvis FINRA dalībfirmā; FINRA dalībfirma ir arī NFA FCM (fjūčeru komisijas komersants) vai IB (ievieš brokeris) dalībfirma vai NFA FCM vai IB dalībnieka kandidāte un sponsorē. indivīds AP reģistrācijai; un indivīds gatavojas ierobežot nākotnes darījumus šīs NFA / FINRA sponsorējošās firmas vārdā, lai lūgtu līdzekļus, vērtspapīrus vai īpašumus dalībai preču pulkā, lūdzot diskrecionārus kontus, kas jāpārvalda CTA, vai uzraugot personas, kuras veic šīs pašas ierobežotās darbības.
31. sērijas kontūra
31. sērija aptver šādas galvenās mācību jomas:
- Vispārējās zināšanas par tirgu: tas ietver maržu, nākotnes līgumu un nestandartizētu nākotnes līgumu, procentu likmju, atvērto procentu likmju, kompensējošo līgumu, “tirgus vērtības noteikšanas”, norēķinu, izplatīto darījumu, bāzes, riska ierobežošanas, ienesīguma līknes, pārnešanas izmaksu definīcijas un nozīmīgumu, sviras efekts un cenu nepastāvība. Vispārīgie noteikumi: šķīrējtiesas prasības un lēmumi, NFA disciplinārlieta, NFA atbilstības noteikums 2. – 9. (darbinieku uzraudzība), “Kvalificēts tiesīgais dalībnieks”, reģistrācijas prasības, tirdzniecība ārvalstu tirgos, grāmatvedība un uzskaite.CPO / CTA noteikumi: Pārskati klientiem, atbrīvojumi no reģistrācijas, saglabājamie ieraksti, komandītsabiedrības, līdzekļu pieņemšana no klientiem.CPO / CTA informācijas atklāšanas dokumenti: Pārvaldības un veicināšanas maksas, darbības uzskaite, interešu konflikti, cik ilgs ir CPO (preču kopfonda operators) vai CTA var izmantot informācijas atklāšanas dokumentu, pasūtītāju iegādātās kopfonda vienības, informācijas atklāšanas paziņojumus, direktoru uzņēmējdarbības pamatus, NFA dokumenta pārskatīšanu pirms disciplinārās rīcības izmantošana un izpaušana.Ziniet savu klientu likumu: Nepieciešama klienta informācija un riska atklāšana. Informācijas atklāšana, ko veic CPO un CTA, kas nepieciešama avansa maksām: avansa maksu un izmaksu atklāšana, kā arī avansa maksu un organizatorisko izmaksu ietekme uz neto sniegumu. (Atbilstības noteikums 2–29): Reklāmas materiāla definīcija, standartizētas pārdošanas prezentācijas, trešās puses konsultāciju vai reklāmas firmas izmantošana, nozares publikāciju rakstu atkārtotas izdrukas, reklāmas materiālu uzskaite, iepriekšējie rezultāti, hipotētiskie tirdzniecības rezultāti, rakstiskas procedūras reklāmas materiāls un reklāmas materiāla uzraudzības pārskats.
Lai iegūtu sīkāku informāciju, skatiet NFA 31. sērijas pētījumu izklāstu.
