11. sērija ir vērtspapīru licence, kas ļauj turētājiem sniegt aktuālus vērtspapīru kotējumus un pieņemt nepieprasītus klientu rīkojumus izpildei. 11. sēriju, kas pazīstama arī kā palīga pārstāvis - pasūtījumu apstrādes eksāmens (AR), pārvalda Finanšu nozares pārvaldes iestāde (FINRA). Tas attiecas uz brokeru tirdzniecības palīgiem, kuri pieņem un ievada pasūtījumus no brokeru tirgotāju klientiem, lai tos izpildītu. Tomēr tas viņiem neļauj pieņemt pasūtījumus par pašvaldību vērtspapīriem vai tiešas dalības programmas. Eksāmena kārtošanai nav priekšnoteikumu, kaut gan kandidātam vispirms jābūt reģistrētam FINRA.
11. sērijas nojaukšana
11. sērija aptver ar FINRA dalībfirmu saistītas personas, kuras pieņem tālruņa vai citus saziņus no sabiedrības, lai nodrošinātu aktuālus vērtspapīru kotējumus un nepieņemtu klienta vērtspapīru rīkojumus (izņemot ievērojamo izņēmumu no iepriekšminētajiem pašvaldību vērtspapīriem un tiešās dalības programmām) pakļaušanās dalībnieka parastajām pasūtījuma izpildes operācijām. Saskaņā ar FINRA teikto, pārstāvja palīgs - pasūtījumu apstrādes reģistrētājs "var veikt iepriekšminētos uzdevumus tikai biedra telpās, tam jābūt tieši reģistrētam atbilstoši reģistrētam principālam un viņš nedrīkst saņemt papildu tiešu vai netiešu papildu kompensāciju par veikto darījumu skaits vai lielums."
11. sērija Aizliegtās aktivitātes
Reģistrētāju palīgiem, kas apstrādā pasūtītājus, ir aizliegts veikt šādas darbības:
- Divkārša reģistrēšanās kā pārstāvis vai pilnvarnieksIeguldījumu konsultāciju vai atzinumu sniegšanaIeteikumiUzdevumu veikšana vērtspapīru tirgos uzņēmuma vārdāPar jaunu kontu pieņemšanu vai atvēršanuPotenciālo klientu kvalifikācijaEffektīvi darījumi ar pašvaldību vērtspapīriemEffektīvi darījumi tiešās dalības programmās
11. sērija - uzbūve un saturs
11. sērijas eksāmens sastāv no 50 vērtētiem jautājumiem ar atbilžu variantiem. Kandidātiem tiek atvēlētas 60 minūtes eksāmena kārtošanai, kas maksā 80 USD. Rezultāts ir 70%. Par uzminēšanu nav paredzēts sods, tāpēc eksāmenu kārtotājiem jāmēģina atbildēt uz katru jautājumu. Pārbaude ir sadalīta šādās sadaļās:
- 1. sadaļa: Vērtspapīru veidi (10 jautājumi) 2. sadaļa: Klientu konti un rīkojumi (24 jautājumi) 3. sadaļa: Vērtspapīru tirgi (5 jautājumi) 4. sadaļa: Vērtspapīru nozares noteikumi (11 jautājumi)
Pēc eksāmena kārtošanas kandidāti saņem sadalījumu pa sadaļām par sniegumu, kā arī kopējo rezultātu. Kandidātiem nav atļauts eksāmena laikā izmantot atsauces materiālus, jo tas ir noslēgta grāmatas ieskaite. Eksāmena jautājumi var mainīties, pamatojoties uz jauniem noteikumiem vai grozījumiem spēkā esošajos noteikumos, tāpēc kandidātiem jāseko līdzi iespējamām izmaiņām. Lai uzzinātu vairāk, apmeklējiet FINRA 11. sērijas eksāmenu satura izklāstu.
