Kas ir galvenais tirgotājs
Galvenais tirgotājs ir tirdzniecības uzņēmuma vadītājs, kurš ir atbildīgs par šī biznesa pozīcijām, risku un, visbeidzot, rentabilitāti. Reģistrētā vērtspapīru firmā galvenais tirgotājs uzrauga visus tirgotājus un citu viņa kompetencē esošo personālu, kā arī var veikt tirdzniecību pats. Galvenais tirgotājs ir atbildīgs par normatīvās un iekšējās atbilstības nodrošināšanu katram darbiniekam, kurš piedalās tirdzniecības operācijā (ti, ne tikai tirgotājiem). Galvu tirgotāju var dēvēt arī par “tirdzniecības vadītāju”.
Galvas tirgotāja sadalīšana
Ikvienam galvenajam tirgotājam, kas veic vērtspapīru operācijas ar uzraudzības un / vai apstiprināšanas atbildību, jābūt reģistrētam pilnvarotājam, tas nozīmē, ka viņiem ir jābūt visām pamata vērtspapīru licencēm un vienam no šiem sertifikātiem:
- 4. sērija: Reģistrēto opciju galvenais eksāmens (OP) 9. un 10. sērija: Vispārējā vērtspapīru pārdošanas uzraudzītāja pārbaude 23. sērija: Vispārīgais vērtspapīru galvenais eksāmens - pārdošanas uzraudzītājs (GP) 24. sērija: Vispārējais vērtspapīru galvenais eksāmens (GP) 51. sērija: Pašvaldību fonda ierobežots vērtspapīru galvenais ExaminationSeries 53: Pašvaldību vērtspapīru galvenā pārbaude (MP)
Precīzi galvenie eksāmeni, kas nepieciešami, ir atkarīgi no galvenā tirgotāja atbildības jomas. Mazākos uzņēmumos var būt tikai viens vai divi galvenie tirgotāji, bet lielos uzņēmumos bieži ir daudz galveno tirgotāju, katrs no kuriem atbild par konkrētu tirgu. Piemēram, galvenajam pašvaldību vērtspapīru tirgotājam būtu vismaz 53. sērijas licence. Fjūčeru un preču tirdzniecības operācijām tiek piemērotas dažādas licences. Reģistrētam opciju principālam, piemēram, būs 4. sērijas licence.
Galvas tirgotāja darba apraksts
Daudzās vidēs, piemēram, ieguldījumu pārvaldes uzņēmumos vai naudas pārvaldniekos, galvenais tirgotājs var ziņot galvenajam ieguldījumu pārvaldes darbiniekam un galvenajam operācijas vadītājam, un tam būs galvenā loma individuālu tirdzniecības pieprasījumu izpildē un izpildē. Galvenais tirgotājs var būt atbildīgs arī par attiecību nodibināšanu un uzturēšanu ar ārējiem mākleriem un turētājbankiem. Galvenajam tirgotājam jābūt starp zinošākajām personām uzņēmumā attiecībā uz tirgiem un tirdzniecības arhitektūru / vidi. Daži konkrēti galvenā tirgotāja darba pienākumi var ietvert:
- Tirdzniecības pārvaldīšana no pirmsākumiem līdz pēctirdzniecības analīzei, ieskaitot būvniecības darījumus, pirmstirdzniecības analīzi, izpildi un norēķinus.Nodrošinot noteikumu ievērošanu un to, vai tiek ievērota labākā izpildes politika. Tirdzniecības arhitektūras, tirdzniecības politikas un procedūru izstrāde, kā arī brokeru novērtēšana un tirdzniecības uzskaite. Palīdzība portfeļa pārvaldniekiem ar līdzsvarošanas un aktīvu sadales uzdevumiem.
Galvas tirgotāja darba evolūcija
Tā kā ātri mainīgie noteikumi maina galveno tirgotāju ikdienas pienākumus, viņu loma ir mainījusies no aktīvas tirdzniecības un vairāk uz atbilstības un uzraudzības lomu. Īpaši Eiropā MiFID II noteikumi novirza galveno tirgotāju ikdienas prioritātes no tirdzniecības uz tirgus struktūru un regulējuma izmaiņām, nevis seko līdzi tirgum. Lai arī pieredzējis tirdzniecības eksperts ir būtisks, lai kļūtu par galveno tirgotāju, pašreizējā loma faktiski var atvēlēt tikai nelielu laiku vērtspapīru tirdzniecību.
