Kas ir 79. sērija?
Sērijas 79 eksāmens, kas pilnībā pazīstams kā Investīciju banku pārstāvja kvalifikācijas eksāmens (IB), ir pārbaude, ko izmanto, lai noteiktu, vai reģistrētais pārstāvis ir ieguvis zināšanas, prasmes un ētiku, lai kļūtu par investīciju baņķieri. Eksāmenu pārvalda Finanšu nozares pārvaldes iestāde (FINRA), un tā novērtē kompetenci tiem, kas meklē amatus investīciju bankā, nosakot, vai viņiem ir pietiekamas zināšanas par apvienošanos un pārņemšanu, izpirkšanu, finanšu pārstrukturēšanu, publisko investīciju banku un refinansēšanu. tēmas. Tiem, kas vēlas kārtot eksāmenu, jābūt sponsorētam FINRA dalībfirmai.
Taustiņu izņemšana
- 79. sērijas eksāmens tiek veikts, lai noteiktu, vai finanšu pārstāvis ir kvalificēts, lai kļūtu par investīciju baņķieri. Eksāmenā ir 175 jautājumi, kas koncentrējas uz datiem, parakstīšanas un jauniem finansēšanas darījumiem, pārstrukturēšanu, apvienošanos un pārņemšanu, kā arī vispārējiem drošības nozares noteikumiem. tēmas.Kandidāti, kuri nokārto eksāmenu, var piedalīties parāda un kapitāla piedāvājumos, apvienošanās un pārņemšanā, aktīvu pārdošanā un citās ieguldījumu banku darbībās.
Izpratne par 79. sēriju
Sērijas 79 eksāmens ir paredzēts reģistrētam pārstāvim, kura finanšu nozares prasmes ir specifiskākas nekā personai, kura kārto plašāku 7. sērijas eksāmenu, kas paredzēts biržas mākleriem. 2009. gadā tika pieņemti jauni noteikumi, lai labāk sagatavotu personas īpaši ieguldījumu banku darbībām vai šo darbību uzraudzībai. Eksāmens tika pārstrukturēts 2018. gada oktobrī, un tagad tas ir kopnoteikums kopā ar Vērtspapīru nozares pamatprasmju (SIE) eksāmenu.
Biržas mākleriem Amerikas Savienotajās Valstīs ir jānokārto plašāks 7. sērijas eksāmens, ja viņi vēlas licenci tirdzniecībai; 7. sērijas licence ļauj tirgot visus vērtspapīrus, izņemot preces un fjūčerus.
79. sērijas fokuss
Eksāmens sastāv no 175 jautājumiem un koncentrējas uz četrām dažādām darbības jomām. Jautājumu skaits katrā sadaļā ir norādīts iekavās:
1. Datu vākšana, analīze un novērtēšana (75 jautājumi)
2. Parakstīšanās / jauni finansēšanas darījumi, piedāvājuma veidi un vērtspapīru reģistrācija (43 jautājumi)
3. Apvienošanās un apvienošanās, konkursu piedāvājumi un finanšu pārstrukturēšanas darījumi (34 jautājumi)
4. Vispārējie vērtspapīru nozares noteikumi (23 jautājumi)
Sērijas 79 priekšnosacījumi
Lai gan kandidāts ir jāsponsorē FINRA dalīborganizācijā, lai kārtotu 79. sērijas eksāmenu, priekšnoteikuma eksāmens nav.
Eksāmenu pasniedz Finanšu nozares pārvaldes iestāde (FINRA), un kandidāts ir jāsponsorē FINRA dalībfirmai.
79. sērija Atļautās aktivitātes
Tie, kas iziet 79. sēriju, var iesaistīties šādās aktivitātēs:
-Debt un akciju piedāvājumi, ieskaitot privātus izvietojumus un publiskus piedāvājumus
-Apvienošanās un pārņemšanas
-Tender piedāvā
-Finanšu pārstrukturēšana
-Aseta pārdošana
-Dalīšanās vai citas korporatīvas reorganizācijas
-Uzņēmumu apvienošanas darījumi
79. sērijas jautājumu paraugs
Jūs varat reģistrēties kā Investīciju banku pārstāvis (IB), nokārtojot 79. sērijas eksāmenu, vai kā par privāto vērtspapīru piedāvājumu pārstāvi (PR), nokārtojot 82. sērijas eksāmenu.
Jums ir divas reģistrācijas iespējas iesaistīties šajās darbībās: a) reģistrējieties kā privāto vērtspapīru piedāvājumu pārstāvis (82. sērija) vai b) reģistrējieties kā Investīciju banku pārstāvis (79. sērija) un kā vispārējais vērtspapīru pārstāvis (7. sērija). vai korporatīvo vērtspapīru pārstāvis (62. sērija).
Reģistrācijas kategorijā Investīciju banku pārstāvis ir paredzēts iekļaut investīciju baņķierus, kuri savas darba ietvaros konsultē vai veicina piedāvājuma mārketingu. Tas ietvertu tādas aktivitātes kā mārketinga plāna sagatavošana, konsultēšana par tirdzniecības komandas sagatavotu mārketinga plānu vai mārketinga materiālu izstrāde un / vai papildināšana. Tomēr tajā nebūtu iekļautas personas, kas aktīvi tirgo piedāvājumu un mijiedarbojas ar ieguldītājiem vai potenciālajiem investoriem, piemēram, persona, kas nodarbojas ar izstādes darbību. Šāda persona arī būtu jāreģistrē kā vispārējais vērtspapīru pārstāvis (7. sērija), korporatīvo vērtspapīru pārstāvis (62. sērija) vai privāto vērtspapīru piedāvājumu pārstāvis (82. sērija) atkarībā no piedāvātā piedāvājuma veida.
Sērijas 79 eksāmenu detaļas
Kandidātiem tiek piegādāti tāfeles / sausās dzēšanas marķieri un pamata elektroniskie kalkulatori, jo daži jautājumi prasa aprēķinus. Eksāmenā var būt jautājumi, kuriem nepieciešams izmantot eksponātus, piemēram, diagrammas, grafikus un tabulas.
