Kāda ir 62. sērija
Sērija 62. ir sertifikāts, kas reģistrētiem pārstāvjiem piešķir pilnvaras veikt darījumus ar korporatīvajām akcijām un korporatīvajiem parāda vērtspapīriem klientiem. Sērijas 62. pārstāvji var tirgot dažus no visbiežāk tirgotajiem individuālajiem vērtspapīriem, ieskaitot akcijas, obligācijas, slēgtos fondus un biržā tirgotos fondus.
PĀRDOŠANĀS 62. sērija
Sērija 62 ir viens no visizplatītākajiem sertifikātiem, ko iegūst reģistrēti finanšu organizācijas pārstāvji. Tā darbības joma ir plaša, ļaujot pārstāvjiem tirgoties ar akcijām, korporatīvajām obligācijām, vēlamajiem akcijām un dažiem ar aktīviem nodrošinātiem vērtspapīriem. To bieži pavada 6. sērija, kas sertificētiem pārstāvjiem ļauj tirgot atvērtos ieguldījumu fondus, ieguldījumu ieguldījumu fondus (UIT), mainīgas rentes, mainīgu dzīvības apdrošināšanu un dažus pašvaldību fondu vērtspapīrus.
62. sērijas eksāmenu uztur Finanšu nozares regulatīvā iestāde (FINRA) un administrē pārbaudes centros visā valstī. Tas ir arī pazīstams kā korporatīvo vērtspapīru pārstāvju kvalifikācijas eksāmens.
Tas pārbauda indivīda zināšanas par korporatīvo kapitāla vērtspapīru un obligāciju tirgiem, drošības analīzi un īpašībām, nozares noteikumiem un rīcību ar klientu kontiem. Izmantojot 62. sērijas sertifikātu, reģistrētie pārstāvji var tirgot:
- Korporatīvie vērtspapīri (akcijas un obligācijas) Tiesību garantijasSlēgtie fondiM naudas tirgus fondiKorporatīvo vērtspapīru uzkrājumi un sertifikātiNekustamā īpašuma ieguldījumu fondi (REIT) Ar aktīviem nodrošināti vērtspapīriHipotēkas nodrošināti vērtspapīriApmaiņas biržās tirgotie fondi
Pārbaude sastāv no 115 jautājumiem ar atbilžu variantiem, kas veikti 150 minūšu laikā. Braukšanai ir nepieciešams 70% vai labāks rezultāts. 62. sērijas eksāmenam nav priekšnoteikumu. Kandidāti jāsponsorē reģistrētam brokerim-tirgotājam. Eksāmena cena ir 95 USD.
Eksāmena saturs
62. sērijas eksāmenā ietilpst četras satura sadaļas.
Pirmās sadaļas saturs ietver kapitāla vērtspapīrus, korporatīvos parāda vērtspapīrus, ar aktīviem nodrošinātus vērtspapīrus, ieguldījumu sabiedrības, ASV valdības un aģentūru vērtspapīrus, atvasinātos instrumentus un strukturētus produktus. Pirmajā sadaļā ir 25 jautājumi.
Otrās sadaļas saturs ietver korporatīvo vērtspapīru izlaišanu, korporatīvo vērtspapīru tirdzniecību, sīkāku informāciju par 1934. gada Vērtspapīru apmaiņas likumu, kas regulē otrreizējo tirgu, un FINRA / NASD darbības noteikumus. Šajā sadaļā ir 40 jautājumi.
Trešajā iedaļā apskatīta vērtspapīru analīze, ekonomika, investīciju plānošana un investoru piemērotība, kā arī vērtspapīru darījumu nodokļu sekas. Trešajā sadaļā ir 14 jautājumi.
Ceturtajā sadaļā apskatīti klientu konti, kontu dokumentācija, darījumi ar kontiem, klientu piegāde / apmaksa, kredīta pagarināšana vērtspapīru nozarē, vispārējie brokeru un tirgotāju noteikumi, FINRA / NASD noteikumi un Vērtspapīru investoru aizsardzības likums. Ceturtajā sadaļā ir 36 jautājumi.
