Kas ir 53. sērijas eksāmens?
53. sērijas eksāmens ir licencēšanas pārbaude, kas ļauj indivīdam uzraudzīt vērtspapīru firmas vai bankas izplatītāja pašvaldības vērtspapīru aktivitātes. Sērijas 53 eksāmenu administrē Finanšu nozares pārvaldes iestāde (FINRA), un tas ir viens no daudzajiem Pašvaldību vērtspapīru noteikumu izstrādes padomes (MSRB) eksāmeniem. 53. sērijas eksāmens ir pazīstams arī kā pašvaldību vērtspapīru galvenais kvalifikācijas eksāmens (MP).
Taustiņu izņemšana
- 53. sērijas eksāmens ir licencēšanas eksāmens, kas piešķir tiem, kas nokārto spēju uzraudzīt pašvaldību obligāciju pārdošanu un tirdzniecību. 53. sērijas eksāmenu var mēģināt tikai tad, ja kandidāts jau ir nokārtojis 52. sērijas eksāmenu (ļaujot viņiem būt pašvaldības vērtspapīru pārstāvim)). 53. sērijas eksāmens sastāv no 100 jautājumiem ar atbilžu variantiem, kas aptver sešas būtiskas tēmas.
Izpratne par 53. sērijas eksāmenu
Sērijas 53 eksāmens kvalificē finanšu speciālistu kļūt par licencētu pašvaldības vērtspapīru direktoru. Pašvaldības vērtspapīru direktori var parakstīties, tirgoties un pirkt vai pārdot pašvaldības vērtspapīrus. Eksāmens atļauj arī turētājam sniegt finanšu konsultāciju vai konsultantu pakalpojumus pašvaldību vērtspapīru emitentiem, kā arī ļauj sazināties ar klientiem par iepriekšminētajām darbībām. Turklāt eksāmens atļauj tā turētājam veikt uzskaiti, kā arī pašvaldības vērtspapīru apstrādi, ieskaitu un glabāšanu, kā arī apmācīt direktorus un pārstāvjus.
53. sērijas eksāmenu jautājumi
53. sērijas eksāmens sastāv no 100 jautājumiem ar atbilžu variantiem, kas pabeigti trīs stundu un trīsdesmit minūšu laikā. Lai nokārtotu rezultātu, ir jābūt 70% vai labākam. Pārbaudēs nav atļauts izmantot nekādus ārējos atsauces materiālus. Jautājumu tēmas aptver ne tikai pašvaldību vērtspapīru izveidošanas un tirdzniecības pamatus, bet arī norēķinu praksi, lietvedību un pārdošanas uzraudzību.
Eksāmena jautājumi aptver sešas tēmas, kuras var iedalīt apakštēmās (skatīt zemāk uzskaitītos jautājumu paraugus). Pilns saraksts ir atrodams MSRB Pašvaldības galvenā kvalifikācijas eksāmena (53. sērija) satura izklāstā:
- Federālie noteikumi (četri jautājumi): izpratne par regulatīvo procesu un likumu izstrādes aģentūrām, kā arī par praksi, kas regulē pašvaldību vērtspapīru biznesu. Arī zināšanas, kas saistītas ar 1934. gada Vērtspapīru apmaiņas likumu, krāpšanas apkarošanas noteikumiem, SEC noteikumiem, Dodda-Franka Volstrītas finanšu reformas un patērētāju aizsardzības likumu, Vērtspapīru investoru aizsardzības korporāciju (SIPC) un tās mērķi. Vispārējā uzraudzība (23 jautājumi): Atbildība un noteikumi, kas reglamentē pašvaldības vērtspapīru pamatprincipus, nozares noteikumus, reģistrācijas, kvalifikācijas un tālākizglītības prasības, atbilstības sistēmu un procedūru un informācijas atklāšanas ieviešanu un uzraudzību. Pārdošanas uzraudzība (25 jautājumi): uzraudzības uzdevumi, kā arī noteikumi, uzskaite un apstiprinājumi nepieciešami klientu kontu atvēršanai un uzturēšanai. Praktiskas zināšanas par piemērotām investīcijām, kā arī par nepareizu vai aizliegtu pārdošanas darbību. Noteikumi un procedūras klientu sūdzību izskatīšanai.Originācija un sindikācija (23 jautājumi): Izpratne par izplatītāja pienākumiem, darbojoties kā emitenta konsultantam, konsultēšanas attiecību noteikšana, dokumentēšana, kā arī izpratne par nepieciešamo informāciju un atbildību, kas saistīta ar oficiālajiem paziņojumiem, gan kā finanšu konsultants, gan parakstītājs. Arī pasūtījumu veidi un to izpaušana, administrācijas noteikumi, kas saistīti ar sindikāta galvenā vadītāja lomu. Tirdzniecība (10 jautājumi): demonstrējiet izpratni par pašvaldību drošības cenu noteikšanas noteikumiem, atbildību par galveno un aģentūras darījumu uzskaiti, procedūrām un termiņiem ziņošana par darījumiem, izpratne par pienākumiem, kas saistīti ar CUSIP numuriem sekundārā tirgus tirdzniecībā, un izpratne par aizliegumu ziņot par fiktīviem tirdzniecības pārskatiem.Operācijas (15 jautājumi): izpratne par to, kas nepieciešams darījumu apstiprināšanai, darījumu norēķinu process un vērtspapīru piegādes mehānisms. un tirdzniecības vai norēķinu problēmu risināšanas prasības. Arī zinot, kādi ieraksti ir jāsaglabā, kā arī to uzturēšanas termiņus.
53. sērijas jautājumu paraugs
Šie MSRB sniegtie jautājumu paraugi ir līdzīgi formātam un saturam, kas atrodams 53. sērijas testā, bet nav īsti testa jautājumi. Atbildes ir sniegtas zemāk.
1. Kāda izplatītāja asociētās personas rīcība liegtu tirgotājam iesaistīties pašvaldības vērtspapīru darījumos ar šo emitentu?
- Izpilddirektors, kas nav MFP, veic iemaksas emitenta ierēdnim.MFP iemaksā 100 USD emitenta amatpersonas kampaņā valstī, kurā viņš nedzīvo. MFP iemaksā 250 USD emitenta ierēdņa kampaņā pilsētā. dzīvesvietā. Saistīta persona, kuras pašvaldības vērtspapīru darbība aprobežojas ar pārdošanu klientiem, emitenta ierēdnim iemaksā 300 USD.
2. Pašvaldības vērtspapīru reģenerācija ir atļauta vienu darba dienu pēc piegādes šādu iemeslu dēļ?
- Ja rodas domstarpības par pirkuma cenu, ja tiek atklāts, ka kupons ir sakropļots, ja sertifikātos nav iespiests CUSIP numursJa vērtspapīri nonāk saistību neizpildes gadījumā
3. Kurš no šiem diviem apgalvojumiem pareizi raksturo pārvaldnieka saistības attiecībā uz sindikāta izmaksu atklāšanu konta dalībniekiem?
- I. Pirms konta izveidošanas jāsniedz detalizēts pārskats par paredzētajiem izdevumiem. II. Pārvaldības maksas summa ir jādara zināma konta dalībniekiem pirms piedāvājuma iesniegšanas.III. Galīgais konta izraksts ir jāiesniedz ne vēlāk kā 60 dienu laikā no dienas, kad sindikāts piegādā visus vērtspapīrus.IV. Visi izdevumi, neatkarīgi no summas, ir jānorāda galīgajā konta izrakstā.
- I un IIII un IVII un IIIII un IV
4. Pašvaldību vērtspapīru sindikātu vecākajiem vadītājiem par katru sindikāta kontu ir jāuztur grāmatas un uzskaite, kurā ir visa šāda informācija, IZŅEMOT:
- Noteikumi un nosacījumi, kas reglamentē sindikāta konta darbībuSindikāta peļņas un izdevumu saskaņošanaVisu vērtspapīru piešķīrums sindikāta dalībniekiem un cena, par kādu pārdotiKāda klienta vārdi un adreses, kas pērk vērtspapīrus no sindikāta dalībnieka
