Kas ir vecāko reģistrēto opciju galvenais (SROP)?
Vecāks reģistrēto opciju pilnvarotājs ir opciju tirdzniecības firmas darbinieks vai ģenerālpartneris, kurš uzrauga opciju risku un tirdzniecības aktivitātes klientu kontos. SROP ir arī jānokārto 4. sērijas eksāmens.
FINRA 2008. gada jūnijā atcēla prasību uzņēmumiem būt SROP. Tā arī atcēla prasību uzņēmumiem būt Atbilstības reģistrēto opciju principālam (CROP), lai pārraudzītu uzņēmuma normatīvo aktu ievērošanu attiecībā uz tā iespēju tirdzniecību - pozīciju, kuru dažkārt turēja SROP.
Izpratne par vecāko reģistrēto opciju galveno (SROP)
FINRA nolēma, ka vairāki darbinieki var pārvaldīt vecāko reģistrēto opciju pilnvarotāju iepriekšējos pienākumus, ja vien opciju tirdzniecības uzņēmums turpina ievērot savas uzraudzības un atbilstības prasības. Ikvienam, kurš uzrauga firmas iespējas līgumus un vērtspapīru nākotnes darījumus, ieskaitot tā pārdošanas un reklāmas darbības, tomēr jābūt reģistrētam iespējas līgumam un vērtspapīru nākotnes darījumiem.
4. sērijas eksāmens bija prasība visiem SROP. Tajā tika novērtēts, cik kompetenti sākuma līmeņa izvēles kandidāti bija galvenie kandidāti, kad runa bija par viņu darba rezultātiem kā reģistrētiem izvēles principiem. Tajā tika mērītas arī zināšanas, kas profesionālim vajadzīgas, lai veiktu dažus no reģistrētā izvēles principāla pienākumiem. Šajās funkcijās ietilpa:
- Noteikumi un nosacījumi, kas attiecas uz uzņēmuma opciju personāla vadībuKontu uzskaiteTiršanas maiņas noteikumi un noteikumi par opciju līgumu tirdzniecību
Vairāk noteikumu izmaiņu vecāko reģistrēto opciju direktoriem
2017. gada 26. jūnijā FINRA atkārtoti mainīja noteikumus, apstiprinot jaunu noteikumu - SR-FINRA-2017-007 -, lai pārskatītu eksāmenu prasības un izveidotu vispārējo zināšanu eksāmenu un specializēto zināšanu eksāmenu, kā arī grozītu tālākizglītības prasības, cita starpā.
Saskaņā ar jauno noteikumu visiem, kas nodarbojas ar ieguldījumu banku vai vērtspapīru darbību FINRA dalībnieku biznesā, bija jāreģistrējas FINRA kā pārstāvim vai pilnvarotājam katrā kategorijā, jo viņi piemēroja savus pienākumus un darba funkcijas saskaņā ar 1220. noteikumu. Tas bija, protams, ja vien viņi nav atbrīvoti no reģistrācijas saskaņā ar ierosināto 1230. noteikumu. Ierosinātais 1210. noteikums arī paredz, ka šāda persona nav kvalificēta darboties citā reģistrētā statusā, izņemot to, kuram šī persona ir reģistrēta, ja vien likumos nav norādīts citādi.
Ierosinātajam 1210. noteikumam bija jāstājas spēkā 2018. gada 1. oktobrī. Izņemot locekļus, kuriem ir tikai viena saistīta persona, katrā dalībfirmā bija jābūt vismaz diviem darbiniekiem vai partneriem, kas reģistrēti kā vispārējie vērtspapīru principiālie darbinieki. Biedram ar ierobežotām aktivitātēm tomēr varētu būt divi partneri, kas reģistrēti galvenajā kategorijā, kas atbilst biedra darbību apjomam. Saskaņā ar prasību bija nepieciešami vismaz divi direktori. Brokeru-tirgotāju firmas mēģināja kļūt par FINRA biedriem. Šis noteikums attiecās arī uz esošajiem mākleru-tirgotāju biedriem.
