Satura rādītājs
- Reģistrācijas paziņojumi
- 10-K ziņojums
- 10 Q ziņojums
- 8-K ziņojums
- Pilnvarojuma paziņojums
- 3., 4. un 5. veidlapa
- Grafiks 13D
- 144. veidlapa
- Ārvalstu investīcijas
- Nolasot SEC veidlapas
- Grunts līnija
ASV valdība dod investoriem iespēju novērtēt uzņēmuma vēsturi un progresu, kā arī izdarīt pamatotus pieņēmumus par tā nākotni, izmantojot nepieciešamo dokumentu kopumu. Šie pieteikumi ir reģistrācijas paziņojumi, oficiāli un periodiski ziņojumi un citas formas, kas tiek iesniegtas ASV Vērtspapīru un biržas komisijai (SEC).
SEC, kas tika izveidots pagājušā gadsimta trīsdesmitajos gados, lai palīdzētu apturēt manipulācijas ar krājumiem un krāpšanu, ir regulatīvs sargsuns. Tajā tiek apkopoti dokumenti, kas sīki raksturo vietējo un ārvalstu uzņēmumu finansiālo un darbības stāvokli, kuriem ir sabiedrības īpašumā esoši un tirgoti akcijas.
SEC pārbauda šajās veidlapās sniegtās informācijas kvalitāti un pārliecinās, ka informācija atbilst noteiktām prasībām. Daudzi investori izskata šos pieteikumus un bieži izvēlas noteiktu veidlapu salīdzinājumā ar citu. Viņi pēta veidņu veidus, momentuzņēmumu par uzņēmuma darbību vai pilnīgāku uzņēmuma darbību aprakstu. Apskatīsim ieguldītājiem pieejamos SEC iesniegumus un to, ko viņi jums stāsta par uzņēmumu.
Taustiņu izņemšana
- Investori var novērtēt uzņēmuma stāvokli un izdarīt pieņēmumus par tā nākotni, pārskatot nepieciešamos SEC ierakstus.Reģistrācijas paziņojumos ir sniegta informācija par vērtspapīru piedāvājumiem un uzņēmuma rentabilitāti. 10-K ziņojums sniedz visaptverošu gada pārskatu par uzņēmuma finanšu rādītājiem.Proxy paziņojumi ir nepieciešami pirms investoru lūgšanas, un tajos ietilpst balsošanas procedūras, direktoru pamatinformācija, vadītāju algas un cita informācija, kas citos paziņojumos nav viegli pieejama.
Reģistrācijas paziņojumi
Reģistrācijas paziņojumi sniedz ieguldītājiem izpratni par piedāvātajiem vērtspapīriem un uzņēmuma rentabilitāti. Visiem ārvalstu un vietējiem uzņēmumiem ir jāiesniedz šie paziņojumi vai ir tiesības uz atbrīvojumu. Paziņojumi sastāv no divām daļām:
- Prospekts - juridisks dokuments, kas pieprasa vērtspapīru emitentam sniegt informāciju par piedāvāto ieguldījumu, uzņēmuma darbību, tā vēsturi, pārvaldību, finansiālo stāvokli un ieskatu par jebkuru risku. Prospektā iekļautās finanšu formas, piemēram, peļņas vai zaudējumu aprēķins, ir jāpārbauda neatkarīgam sertificētam valsts grāmatvedim. Papildu informācija - Papildus prospektam uzņēmums var sniegt jebkuru būtisku papildu informāciju, piemēram, par nesen nereģistrētu vērtspapīru pārdošanu.
10-K ziņojums
10-K nodrošina ieguldītājiem visaptverošu uzņēmuma analīzi. Tas ir līdzīgs prospektam un satur vairāk informācijas nekā gada pārskats. Piemēram, finanšu pārskati ir sīkāki. Uzņēmumiem jāiesniedz šī ilgstošā ikgadējā iesniegšana 90 dienu laikā pēc finanšu gada beigām.
10-K sastāv no vairākām daļām:
- "Uzņēmuma kopsavilkums" raksturo uzņēmuma darbības (ieskaitot starptautiskās), biznesa segmentus, vēsturi, nekustamo īpašumu, mārketingu, pētniecību un attīstību, konkurenci un darbiniekus. Vadības diskusija un analīze (MD&A) sniedz labu skaidrojumu par uzņēmuma darbība un finanšu perspektīvas.Finanšu pārskatos var iekļaut bilanci, peļņas vai zaudējumu aprēķinu un naudas plūsmas pārskatu.Citās sadaļās apskatīta uzņēmuma vadības komanda un tiesvedība.
10 Q ziņojums
10-K saīsinātā versija ir 10-Q. 10 Q tiek piegādāts 45 dienu laikā pēc katra uzņēmuma finanšu gada pirmo trīs ceturkšņu beigām. Tajā sīki aprakstīti uzņēmuma jaunākie notikumi un sniegts priekšskatījums virzienam, ko tā plāno veikt. Galvenās atšķirības no 10-K ietver neauditētus finanšu pārskatus un mazāk detalizētus pārskatus.
8-K ziņojums
Galvenie notikumi, kas investoriem būtu jāzina, ir aprakstīti 10-K vai 10-Q, bet, ja šie notikumi neveic abus pieteikumus laikā, tie tiek parādīti 8-K. Šis neplānotais dokuments attiecas uz noteiktiem notikumiem un sniedz sīkāku informāciju un eksponātus, piemēram, datu tabulas un preses relīzes.
Notikumi, kas izraisa 8-K iesniegšanu, ietver bankrotus vai pārņemšanu, materiālus zaudējumus, aktīvu iegādes vai atsavināšanas pabeigšanu, aiziešanu vai vadītāju iecelšanu. un citi ieguldītājam svarīgi notikumi.
Pilnvarojuma paziņojums
Starpniekservera paziņojumā investori var apskatīt vadības algas, iespējamos interešu konfliktus un citas saņemtās priekšrocības. Tas tiek iesniegts pirms akcionāru sapulces, un tas jāiesniedz SEC pirms akcionāru balsojuma par direktoru ievēlēšanu un citu korporatīvo darbību apstiprināšanas.
3., 4. un 5. veidlapa
3., 4. un 5. veidlapā investori vēro, kā uzņēmuma darbinieki un direktori pārņem īpašumtiesības un pirkumus.
- Ļoti neskaidras sadaļas 10-K vai 10-QSudden vienreizējās vai speciālajās uzlādēs
Grunts līnija
Galu galā, SEC vēlas, lai investori zinātu faktus, lai viņi varētu pieņemt apzinātus lēmumus, pērkot, pārdodot vai turot uzņēmuma vērtspapīrus. Pieejamā materiāla iegūšana un pareiza interpretācija jebkuram investoram var sniegt vērtīgas norādes, pieņemot lēmumus par ieguldījumiem.
