Kas ir Wells paziņojums
Wells paziņojums ir paziņojums, ko izsniedz regulatori, lai informētu privātpersonas un uzņēmumus par pabeigtām izmeklēšanām, kurās atklāti pārkāpumi. Parasti tā ir vēstule, ar kuru saņēmējiem tiek paziņots gan par atklātajiem pārkāpumiem, gan par pret saņēmēju ierosināmo izpildes procesu raksturu. Wells paziņojums ir nosaukts pēc Wells komitejas, kuru 1972. gadā izveidoja toreizējais SEC priekšsēdētājs William J. Casey, lai pārskatītu SEC izpildes praksi un politiku, un kuru vadīja John Wells.
PĀRKLĀŠANA LEJĀ Wells paziņojums
Wells paziņojuma saņemšana nozīmē, ka SEC var ierosināt civilprasību pret tajā minēto personu vai firmu un dod šai personai vai firmai iespēju piedāvāt informāciju par to, kāpēc šāda prasība nebūtu jāuzsāk. Apmēram 80 procenti no tiem, kuri saņēma Wells paziņojumu laika posmā no 2011. līdz 2013. gadam, vēlāk saskārās ar maksu par vērtspapīru likuma pārkāpumiem.
Reaģēšana uz Wells paziņojumu
Pēc Wells paziņojuma saņemšanas saņēmējiem ir iespēja potenciālajiem apsūdzētajiem visos SEC izpildes procesos runāt pats par sevi, tieši ar lietā iesaistītajiem lēmumu pieņēmējiem. Potenciālā atbildētāja atbilde uz Wells paziņojumu ir pazīstama kā Wells iesniegums . Potenciālajiem atbildētājiem ir 30 dienas, lai iesniegtu Wells iesniegumu, kam vajadzētu būt juridiskam paziņojumam, un tajā būtu jāietver gan faktiski, gan juridiski argumenti, lai pierādītu, kāpēc potenciālajiem atbildētājiem nevajadzētu izvirzīt apsūdzības.
Wells iesniegums un tā saturs ir publiska informācija, kā rezultātā vairums vērtspapīru likuma advokātu var ieteikt, ka šāda iesniegšana ne vienmēr ir potenciālo atbildētāju interesēs. Visu, kas apgalvots Wells iesniegumā, var izmantot pret atbildētāju izpildes procesā; to var arī pavēsti tiesā un izmantot pret atbildētājiem citās civillietās, kas ierosinātas pret atbildētājiem.
