Kas ir mākleris-tirgotājs?
Brokeru-tirgotāju firma pērk un pārdod vērtspapīrus klientiem, bet arī veic darījumus savā labā. Citiem vārdiem sakot, tas ir brokeris, kad veic tirdzniecību ar klientiem, un tas ir izplatītājs, kad pats pērk un pārdod.
Amerikas Savienotajās Valstīs normatīvais termins "brokeris-tirgotājs" var raksturot fizisku personu vai firmu (pilnsabiedrību, komandītsabiedrību, sabiedrība ar ierobežotu atbildību, korporāciju vai citu organizāciju). Daudzi brokeru tirgotāji ir tiešsaistes platformas. Brokeris-tirgotājs veic vērtspapīru pirkšanas un pārdošanas darījumu, aizpildot vienu no divām darījuma lomām.
Brokeris-tirgotājs veic divas lomas. Tas ir gan brokeris, kad tas veic darījumus ar klientu un iekasē komisiju, gan tirgotājs, kad tas pats nodarbojas.
Ja brokeris darbojas kā aģents, brokeris-tirgotājs veic nepieciešamās darbības vērtspapīra tirdzniecībai. Brokerim nav savas naudas, kas ir pakļauts riskam, bet viņš saista savu klientu ar citiem brokeru tirgotājiem, par kuriem viņiem tiek maksāta komisijas nauda.
Ja mākleris-tirgotājs darbojas kā tirgotājs, viņi ir darījuma pilnvarotājs. Šajā gadījumā brokeris-tirgotājs pērk vai pārdod vērtspapīru no klienta vai klienta labā. Šajā gadījumā brokerim-tirgotājam rakstiski jāatklāj, ka viņš darbojas kā tirgotājs, un jāpaskaidro visas maksas un kompensācijas. Šie brokeri tiek saukti arī par tirgus veidotājiem.
Taustiņu izņemšana
- Brokeru tirgotāju firma pērk un pārdod vērtspapīrus klientiem un sev. Pastāv divu veidu brokeru tirgotāji. Stiepļu būve pārdod savus produktus, turpretī neatkarīgs mākleris-tirgotājs pārdod produktus no ārējiem avotiem.Ja brokerim-tirgotājam ir ievērojami nepietiekami pārvaldīti aktīvi, tā parasti ir pozitīva zīme viņu kompetences ziņā. Izvēloties brokeru-tirgotāju, ieguldītājam jāņem vērā daudzi faktori, piemēram, viņu maksas, to nepietiekami pārvaldītie aktīvi (AUM), to, cik lielu personisko uzmanību viņi piešķir, un viņu statuss Finanšu pārvaldes iestādē (FINRA).
Ranking Broker-Dealers
Ir divu veidu brokeri-tirgotāji. Viens veids ir stiepļu māja vai firma, kas klientiem pārdod savus produktus. Otrs tips ir neatkarīgs mākleris-tirgotājs, kas pārdod produktus no ārējiem avotiem. Saskaņā ar jaunākajiem Finanšu nozares pārvaldes iestādes (FINRA) datiem ir vairāk nekā 3600 brokeru tirgotāju, no kuriem izvēlēties. Top 15 brokeru-tirgotāju firmu ranžēšanas mērķis ir sniegt atsauci uz visizcilākajiem un stabilākajiem uzņēmumiem šajā jomā.
Indivīdam ir gandrīz neiespējami izpētīt katru starpnieku-tirgotāju, ņemot vērā milzīgo skaitu, kāds pastāv. Jums ir jāsašaurina uzmanība. Viens no veidiem, kā to izdarīt, ir sākt meklēt starpniekus-tirgotājus, kuri piesaista daudz naudas no klientiem vai kuriem ir visvairāk pārvaldīto aktīvu (AUM). Nozīmīgs AUM var liecināt, ka mākleris-tirgotājs ir veicis labus rezultātus.
Zemāk ir saraksts ar 15 labākajām brokeru-dīleru firmām, pamatojoties uz AUM numuriem, kas no uzņēmumiem pieejami no 2018. gada 25. oktobra. Mēs izvairījāmies no brokeru tirgotāju klasificēšanas pēc konsultantu skaita firmā, jo šis skaitlis neatklāj, cik daudz naudas firma rīkojas. Tiem, kas vēlas to spēlēt droši un izmanto brokeri, kuram ir ievērojama klātbūtne, šis saraksts ir labs sākumpunkts.
| Pārvaldīto aktīvu top 15 starpnieku-tirgotāju 2018. gads | |
|---|---|
| Fidelity Investīcijas | USD 6, 85 triljoni |
| Kārlis Šveiks | USD 1, 85 triljoni |
| Wells Fargo padomnieki | 1, 6 triljoni USD |
| TD Ameritrade | USD 1, 3 triljoni |
| Edvards Džounss | USD 1, 10 triljoni |
| Raimonds Džeimss Finanšu | 754 miljardi USD |
| AXA konsultanti | USD 665 miljardi |
| LPL Financial | USD 669 miljardi |
| Ameriprise Financial | 485 miljardi USD |
| Voya | USD 209 miljardi |
| Sadraudzības finanšu tīkls | 156 miljardi USD |
| Ziemeļrietumu savstarpējā ielūgums. Pakalpojumi | 132 miljardi USD |
| Kembridžas investīciju izpēte | USD 99 miljardi |
| Vērtspapīru Amerika | USD 86 miljardi |
| Waddell & Reed | USD 80, 2 miljardi |
Kā izvēlēties brokeri
Brokera tirgotāja izvēle
Lūdzu, ņemiet vērā, ka nav saprātīgi izvēlēties brokeru-tirgotāju, pamatojoties tikai uz AUM. Jāņem vērā citi faktori, piemēram, klientu ievērojamās atdeves rezultāti.
Vēl viens apsvērums, izvēloties lielu brokeru-tirgotāju, ir personīgā uzmanība. Lielās firmās var būt daudz konsultantu, kas strādā pie viņiem. Pārliecinieties, ka esat izvēlējies individuālu konsultantu, kuram ir laiks detalizēti izpētīt jūsu finansiālās vajadzības, nekavējoties atgriezt zvanus un ieteikt ieguldījumus, kas ir piemēroti jūsu mērķiem.
3600
Brokeru tirgotāju skaits Amerikas Savienotajās Valstīs, saskaņā ar jaunākajiem Finanšu nozares pārvaldes iestādes (FINRA) datiem.
Turklāt, izmantojot FINRA, jums vienmēr jāpārbauda brokeru-tirgotāju statuss. Šī organizācija ir brokeru tirgotāju sargsuns, un tā regulāri izmeklē brokeru tirgotājus un dokumentē nepareizu izturēšanos. FINRA var arī sodīt uzņēmumus, kas rīkojas nepareizi. Lai būtu drošs, noteikti pārbaudiet FINRA vietni BrokerCheck, lai uzzinātu, vai jūs interesējošā firma ir veikusi kļūdas.
Investīciju kontu salīdzināšana × Piedāvājumi, kas parādās šajā tabulā, ir no partnerībām, no kurām Investtopedia saņem kompensāciju. Piegādātāja nosaukums AprakstsSaistītie raksti
Finanšu konsultanta karjera
Kļūstot par reģistrētu investīciju konsultantu
Karjeras konsultācijas
Galīgais ceļvedis brokeru tirdzniecības karjerai
Prakses vadīšana
Galvenie iemesli, kāpēc konsultantiem vajadzētu iet RIA
Finanšu konsultanta karjera
Biržas māklera un finanšu konsultanta karjera: Zini atšķirības
Finanšu konsultants
Finanšu konsultanta vai plānotāja atrašana
Finra eksāmeni
Vai jūsu kvalifikācijai vajadzētu pievienot vērtspapīru licenci?
Partneru saitesSaistītie noteikumi
Brokeru tirgotāji: ko viņi dara un kā viņi strādā. ASV vērtspapīru regulēšanas terminā termins brokeris-dīleris tiek izmantots, lai aprakstītu biržas starpniecību, jo vairums uzņēmumu darbojas gan kā aģenti, gan kā pilnvarotāji. vairāk Kas jums jāzina par dīleriem Dīleris ir persona vai firma, kas pērk un pārdod vērtspapīrus uz sava rēķina, izmantojot brokeri vai kā citādi. vairāk Saistītās personas definīcija Saistītā persona ir jebkurš starpnieka vai tirgotāja īpašnieks, partneris, virsnieks, direktors, filiāles vadītājs vai biroja lietvedis vai administratīvais darbinieks. vairāk Kas ir Robo-padomnieks? Robo-konsultanti ir digitālās platformas, kas nodrošina automatizētus, algoritmu vadītus finanšu plānošanas pakalpojumus ar nelielu cilvēku uzraudzību vai bez tā. vairāk Brokeris Brokeris ir fiziska persona vai uzņēmums, kas iekasē maksu vai komisiju par ieguldītāja iesniegto pirkšanas un pārdošanas rīkojumu izpildi. vairāk Reģistrēts pārstāvis (RR) Reģistrēts pārstāvis (RR) ir persona, kas strādā brokeru sabiedrībā un darbojas kā pārstāvis klientiem, kas tirgojas ar tādiem ieguldījumu produktiem kā akcijas, obligācijas un kopieguldījumu fondi. vairāk