Kāda ir 28. sērija
28. sērija ir eksāmens profesionāļiem, kuri vēlas kļūt par licencētiem lietvedības speciālistiem vai brokeru-dīleru vai vērtspapīru turētāju operāciju vadītājiem. Eksāmenu administrē Finanšu nozares pārvaldes iestāde (FINRA), lai pārbaudītu personu zināšanas par to, kā precīzi reģistrēt ieguldījumu darījumus, brokeru tirgotāju un turētājbanku finanšu atbildību, neto kapitāla prasības un ieguldītāju tiesības saskaņā ar vērtspapīru investoru. 1970. gada Aizsardzības likums. 28. sērijas eksāmens ir vairāk oficiāli pazīstams kā Brokeru tirgotāju finanšu un operāciju galvenās kvalifikācijas eksāmena (FI) ieviešana.
28. sērijas sadalīšana
Saskaņā ar FINRA teikto, 28. sērija "novērtē sākuma līmeņa finanšu un operāciju principa (FINOP) kandidāta kompetenci veikt savu FINOP darbu ieviešot brokeru-tirgotāju, kurš neveic klientu kontus, ne tur klientu līdzekļus, ne arī vērtspapīriem."
28. sērija ir viens no jaunākajiem FINRA eksāmeniem, un tas parāda precīzas lietvedības nozīmīgumu investoru kontos. Izmantojot tik plašo vērtspapīru klāstu, kas pieejams privātajiem ieguldītājiem, ir ļoti daudz ko uzzināt un saprast, kā katrs no tiem jāreģistrē un jāpielāgo tādām lietām kā ienākumi un pamatsummas maksājumi, izpirkšana, uzkrātie procenti, tiesības un garantijas, kā arī daudzi citi gadījumi. Kā tāda 28. sērija ir paredzēta, lai novērtētu sākuma līmeņa kompetenci, ieviešot brokeru-tirgotāju finanšu un operāciju principus, lai aizsargātu ieguldītāju sabiedrību.
28. sērija Atļaujas un pienākumi
28. sērijas eksāmena nokārtošana ļauj indivīdiem iesaistīties šādās pamatdarbībās:
- Darījumi birojā. Biedru firmu grāmatvedības un uzskaites dokumentu sagatavošana un uzturēšana.Atbilstība finansiālās atbildības noteikumiem, kas attiecas uz pilnībā atklātiem brokeriem-tirgotājiem, kuriem nav klientu līdzekļu un vērtspapīru, un kuriem nav klientu kontu.
Pilnu atļauto darbību sarakstu skatīt NASD noteikumā 1022.
28. sērija Eksāmena struktūra un plāns
Eksāmenu veido 95 jautājumi ar atbilžu variantiem, kas sadalīti četrās galvenajās satura jomās pēc darba funkcijas. Tās pabeigšanai ir paredzētas divas stundas. Braukšanai ir nepieciešams 69% vai labāks rezultāts. 28. sērijai nav priekšnoteikumu eksāmena, un tā maksā 100 USD. Lai persona būtu tiesīga kārtot eksāmenu, tai jābūt asociētai un sponsorētai dalīborganizācijā. Papildinformāciju skatiet FINRA 28. sērijā - Brokeru tirgotāju finanšu un operāciju galvenā eksāmena (FI) informatīvās lapas iepazīstināšana.
- 1. funkcija: finanšu pārskatu sagatavošana (16 jautājumi) 2. funkcija: operācijas, vispārējie vērtspapīru nozares noteikumi un grāmatu un ierakstu saglabāšana (30 jautājumi) 3. funkcija: neto kapitāls (31 jautājums) 4. funkcija: klientu aizsardzība, finansēšana un naudas pārvaldīšana (18). jautājumi)
Lai uzzinātu vairāk, skatiet FINRA 28. sēriju // Brokeru tirgotāju finanšu un operāciju galvenās kvalifikācijas eksāmena satura izklāsta iepazīstināšana, kurā aprakstītas četras testa sadaļas un sniegti paraugu jautājumi.
