Kvalifikācijas testi vairākām profesijām finanšu pakalpojumu nozarē, kas agrāk bija zināmi kā sērijas eksāmeni, ir apvienoti vienā sākotnējā eksāmenā, ko sauc par vērtspapīru nozares būtisko eksāmenu vai SIE eksāmenu. Jau 2015. gadā Finanšu nozares pārvaldes iestāde (FINRA) pilnveidoja savu testēšanas struktūru, konsolidējot SIE pamatzināšanas, kas dalītas vairākos sērijas eksāmenos. Pēc tam kandidāti var kārtot papildu “top-off” kvalifikācijas eksāmenu konkrētajā jomā, kurā viņi cer iestāties.
Taustiņu izņemšana
- SIE dramatiski mainīja dažādo esošo kvalifikācijas eksāmenu struktūru. Lai ņemtu SIE, jums nav jābūt saistītam ar FINRA dalībfirmu.Ja jūs jau esat nokārtojis kādu no FINRA eksāmeniem un esat reģistrējies kā pārstāvis, kas jums nav jāņem SIE.
Izmaiņas vērtspapīru nozares būtisko eksāmenu (SIE) kvalifikācijās
SIE bija liela strukturāla ietekme uz kvalifikācijas eksāmeniem. SIE aizvieto daļu no visiem iepriekšējiem eksāmeniem, ieskaitot 6. sēriju, 7. sēriju, 22. sēriju, 55/56 sēriju (aizstāta ar 57. sēriju), 79. sēriju, 82. sēriju, 86./87. Sēriju un 99. sēriju. Šie testi bija sarukuši., kļūstot par kvalifikācijas eksāmeniem, kas koncentrējas uz speciālajām zināšanām, kas vajadzīgas katrai konkrētai kvalifikācijai.
Pārbaudes eksāmeni tiek piedāvāti šādām reprezentatīvām kategorijām:
- Ieguldījumu sabiedrības pārstāvis (IR) - 6. sērijaVispārīgais vērtspapīru pārstāvis (GS) - Sērija 7DPP pārstāvis (DR) - 22.sērija Vērtspapīru tirgotājs (TD) - 57.sērijaInvestīciju banku pārstāvis (IB) - 79.sērijaPrivato vērtspapīru piedāvājumu pārstāvis (PR) - 82.sērijaPētījumu analītiķis (RS) - 86. un 87. sērijaOperations Professional (OS) - 99. sērija
Kopumā tas acīmredzami bija centieni noņemt testos daļu no dublētās informācijas, taču tas arī pavēra iespējas daudz svarīgākām izmaiņām kvalifikācijas procesā, kuras vairs nav jāsaista ar FINRA biedru. ņem SIE.
Saskaņā ar iepriekšējiem FINRA noteikumiem, lai kārtotu eksāmenus, jums vajadzēja būt nodarbinātam vai kā citādi sponsorētam FINRA loceklim. SIE atceļ šo prasību, lai gan jums joprojām ir jābūt saistītam ar FINRA dalībfirmu, lai kārtotu labākos eksāmenus. Tas nozīmē, ka indivīds pats var izvēlēties sākt ceļu uz FINRA kvalifikāciju.
Veiksmīga SIE uzņemšana negarantē nevienam veiksmīgu ielaušanos finanšu nozarē, taču var droši apgalvot, ka tā nokārtošana pirms darba meklēšanas var dot jums priekšrocības, jo potenciālajam darba devējam ir nepieciešams tikai sponsorēt izcilāko eksāmenu. lai jūs kvalificētu noteiktai lomai.
FINRA atbalstīja ideju, ka nesen absolventiem un cilvēkiem, kas vēlas iekļūt šajā nozarē, SIE būtu jāpieņem pašiem. Viņi to ir padarījuši pievilcīgāku, pagarinot SIE derīguma termiņu līdz četriem gadiem, dodot dāsnu logu dalībnieku nokārtošanai, lai pēc tam atrastu firmu, kas sponsorētu labākos eksāmenus. FINRA dalībfirmas ar Centrālā reģistrācijas depozitārija (CRD) starpniecību var redzēt, kurš nokārtojis eksāmenu.
SIE un labākie eksāmeni kā aizstājošie
Sākotnējās Vērtspapīru un biržas komisijas iesniegtajās ziņās FINRA mērķēja uz 2016. gada kritumu līdz 2017. gada sākumam, lai sāktu vislielākā apjoma eksāmenus. Tas izrādījās mazliet optimistisks. Plānošanā bija vairākas nobīdes, viena no tām izrietēja no biedru firmu un nozares asociāciju lūguma dot vairāk laika noteikt savus procesus atbilstoši jaunajai struktūrai. SIE un augstākā līmeņa eksāmenu ieviešana notika 2018. gada 1. oktobrī, un to pavadīja vairāku mazu eksāmenu, piemēram, 42. un 62. sērijas, atcelšana.
Sākotnēji 2018. gada marts bija paredzēts SIE un 6., 7. un 79. sērijas papildinājumu ieviešanai. 2018. gada 1. oktobris kļuva par datumu pilnīgai kapitālai remontam, nevis pakāpeniskai ieviešanai. Dažu neskaidrību pievienošana bija daļa no mēģinājuma modernizēt; 55. sērija tika aizstāta ar 57. sērija, lai gan tā joprojām parādījās SIE atjauninājumu sākotnējā paziņojumā. Šis atjauninājums bija vienkārši FINRA pārskata un pielāgošanas programmas standarta sastāvdaļa, nevis visu pamatzināšanu pārskatīšana.
SIE eksāmena struktūra
SIE eksāmenu struktūra lielā mērā balstās uz eksāmenu vispārējām zināšanām, kurās tas aizstāja šo daļu. FINRA 2018. gada janvārī sniedza sīkāku informāciju par struktūru. Sadaļas un jautājumu skaits ir šāds:
| Sadaļa | Procenti
eksāmenu jautājumu |
Skaits
Eksāmenu jautājumi |
|---|---|---|
| (1) zināšanas par kapitāla tirgu | 16% | 12 |
| (2) Izpratne par produktiem un to riskiem | 44% | 33 |
| (3) izpratne par tirdzniecību, klientu kontiem un aizliegtajām darbībām | 31% | 23 |
| (4) Normatīvā regulējuma pārskats | 9% | 7 |
| Kopā | 100% | 75 |
75 jautājumi faktiski ir 85, jo ir 10 nejauši sadalīti pirmstesta jautājumi, kas netiek ieskaitīti eksāmena vērtējumā. Kandidātiem ir stunda un četrdesmit piecas minūtes, lai nokārtotu visu eksāmenu. SIE satura pilns izklāsts šobrīd ir pieejams FINRA vietnē.
Kā SIE mani ietekmē?
Dalībvalstu uzņēmumiem papildu eksāmenu izmaksas ir mazākas nekā iepriekšējie eksāmeni, jo saturs tika pārcelts uz SIE. Tātad, ja indivīds ir nokārtojis SIE pirms pievienošanās firmai, tas ir labs pierādījums tam, ka šai personai jau ir pamata spējas un iespējas nokārtot top-off eksāmenu. Un, protams, izmaksas, kas saistītas ar šīs personas reģistrāciju, ir samazinātas, jo viņi par SIE maksāja no savas kabatas. Tas viss, iespējams, palīdzēs padarīt kandidātu pievilcīgāku firmai.
Grunts līnija
BUJ
Ja jūsu licence zaudē spēku - pieņemot, ka ir pagājuši divi gadi kopš pēdējās reģistrācijas - jums ir jāpārņem 7. sērija. SIE ir jāpārņem tikai tad, ja ir pagājuši četri gadi kopš pēdējās tās nodošanas vai pēdējās reģistrācijas.
SIE ir paredzēts kā pirmais, taču SIE un ar to saistītos eksāmenus tajā pašā laika posmā var arī nokārtot. Patiesībā SIE un 7. sēriju varat izmantot tajā pašā dienā, tāpat kā iepriekšējā 7. sērijā.
Jums jākārto top eksāmens, lai kļūtu par reģistrētu pārstāvi, kuru nevarat kārtot bez korporatīvā sponsora.
Divos testos - SIE un 7. sērijas eksāmenā - ietvertais kopējais saturs būs gandrīz identisks iepriekšējās 7. sērijas saturam.
SIE ir derīgs četrus gadus. Tas ir jāatjauno, ja ir pagājuši četri gadi kopš pēdējās reģistrācijas.
Gaidīšanas laiks pirmajam un otrajam mēģinājumam ir 30 dienas, pēc tam seši mēneši, ja neizdodas veikt trešo mēģinājumu.
Investīciju kontu salīdzināšana × Piedāvājumi, kas parādās šajā tabulā, ir no partnerībām, no kurām Investtopedia saņem kompensāciju. Piegādātāja nosaukums AprakstsSaistītie raksti
Finra eksāmeni
Cik ir atļauts 7. sērijas testa mēģinājums?
Finra eksāmeni
CFA un 7. sērija: kāda ir atšķirība?
Finra eksāmeni
Viss par ieguldījumu banku sērijas 79. eksāmenu
Finra eksāmeni
6. sērijas eksāmens salīdzinājumā ar 7. sērijas eksāmenu: kāda ir atšķirība?
Karjeras konsultācijas
Brokeris vai tirgotājs: kura karjera ir piemērota jums?
Finanšu konsultanta karjera
Kādas licences ir nepieciešams finanšu konsultantiem?
Partneru saitesSaistītie noteikumi
7. sērijas definīcija 7. sērija ir eksāmens un licence, kas turētājam dod tiesības pārdot visu veidu vērtspapīrus, izņemot preces un fjūčerus. vairāk 57. sērija 57. sērija ir eksāmens un licence, kas tā īpašniekam dod tiesības aktīvi piedalīties akciju tirdzniecībā. vairāk 24. sērija 24. sērija ir eksāmens un licence, kas tā īpašniekam dod tiesības uzraudzīt un vadīt filiāles darbības pie brokera-tirgotāja. vairāk Sērijas 79 definīcija Sērijas 79 eksāmens ir tests, lai noteiktu, vai reģistrētais pārstāvis ir kvalificēts, lai kļūtu par investīciju baņķieri. vairāk Reģistrētais pilnvarotais Reģistrētais pilnvarotais ir licencēts vērtspapīru tirgotājs, kurš ir pilnvarots arī uzraudzīt operatīvo, atbilstības nodrošināšanas, tirdzniecības un pārdošanas personālu. vairāk Sēriju 86/87 eksāmeni Sērija 86/87 ir pārbaude, kas pazīstama kā pētniecības analītiķu kvalifikācijas eksāmens, un to pārvalda Finanšu nozares pārvaldes iestāde (FINRA). vairāk