Kas ir SEC forma ADV?
ADV veidlapa ir obligāti jāiesniedz Vērtspapīru un biržas komisijai (SEC), ko sniedz profesionāls ieguldījumu konsultants, kurā norādīts ieguldījumu stils, pārvaldāmie aktīvi (AUM) un konsultāciju firmas galvenie darbinieki. ADV veidlapa ir katru gadu jāatjaunina un jādara pieejama kā publisks ieraksts uzņēmumiem, kas pārvalda vairāk nekā 25 miljonus USD.
Ja pret konsultantu ir veiktas iepriekšējas disciplinārās darbības, tas jāņem vērā ADV veidlapas pirmajā iedaļā. Otrajā sadaļā apskatīts AUM, investīciju stratēģija, maksas kārtība un firmas pakalpojumu piedāvājumi.
Taustiņu izņemšana
- SEC pieprasa, lai ADV veidlapu iesniegtu profesionāls ieguldījumu konsultants. ADV forma kalpo kā reģistrācijas dokuments, kas jāiesniedz SEC un valsts vērtspapīru pārvaldīšanas iestādēm. Potenciālajiem un pašreizējiem ieguldījumu konsultanta klientiem vienmēr ir jāpārskata ADV veidlapa, jo tas sniedz pārskatāmus pierādījumus par aktīvu apvienojumu firmā, kā arī galvenā personāla profesionālo pieredzi.
Kas var iesniegt faila SEC formu ADV?
Oficiāli sauktais vienotais pieteikums investīciju konsultanta reģistrēšanai un atbrīvojuma ziņošanas konsultanta ziņojums, ADV veidlapa kalpo kā reģistrācijas dokuments, kas jāiesniedz SEC un valsts vērtspapīru iestādēm. Ziemeļamerikas vērtspapīru administratoru asociācija (NASAA) pārskata un apstiprina dokumentā veiktās izmaiņas, un to atbalsta Finanšu nozares pārvaldes iestāde (FINRA).
Lielākā daļa konsultantu mārketinga procesa sākumā visiem potenciālajiem klientiem piedāvās pašreizējo ADV formu; faktiski ieguldītājiem nekavējoties jābūt piesardzīgiem pret konsultantu, kurš pēc pieprasījuma brīvi nepiedāvā veidlapu.
Potenciālajiem un pašreizējiem ieguldījumu konsultanta klientiem vienmēr ir jāpārskata esošā ADV veidlapa, jo tā sniedz pārskatāmus pierādījumus par aktīvu kopumu firmā, kā arī galvenā personāla profesionālo pieredzi.
Kā izveidot ADV faila formu
ADV veidlapas pirmā daļa ir organizēta kā tukša aizpildīšana (konsultantam to bieži ir vieglāk apkopot), un tajā ir iekļauta sīka informācija par konsultanta uzņēmējdarbību, tā īpašumtiesību struktūru un sadalījumu, kā arī visas saistības; visa attiecīgā biznesa prakse; pašreizējie un reizēm vēsturiskie klienti; un sīkāka informācija par tās atslēgu un citiem darbiniekiem. Visbeidzot, tas vienmēr ietvers visus disciplināros pasākumus, kuros iesaistīta konsultāciju firma un / vai tās darbinieki. SEC pārskata informāciju no šīs veidlapas daļas, lai apstrādātu reģistrāciju, un pārvalda savas normatīvās un pārbaudes programmas.
ADV otrā sadaļa ir garāks stāstījums, ko sagatavojis ieguldījumu konsultants. Tam jābūt rakstītam vienkāršā angļu valodā, un tajā jābūt detalizētai informācijai par īpašiem piedāvāto konsultāciju pakalpojumu veidiem, konsultanta maksas grafiku, disciplināro informāciju (kā 1. daļā), interešu konfliktiem (piemēram, ja kādiem firmas direktoriem ir ārpus biznesa interesēm, kas varētu ietekmēt viņu spriedumus vai sniegt iekšēju informāciju). 2. daļā jāietver arī vadības pieredze - viņu izglītības vēsture un biznesa pieredze. Šīm biogrāfijām vajadzētu attiekties arī uz galveno padomdevēju personālu. 2. sadaļa ir vissvarīgākais primārās informācijas atklāšanas dokuments, kuru ieguldījumu konsultanti piedāvā saviem klientiem. Pēc iesniegšanas brošūras vienmēr ir pieejamas sabiedrībai.
ADV veidlapas 2. daļā jābūt arī papildinājumam, kurā ir sīka informācija par galvenajiem darbiniekiem, kuri tieši sniedz ieguldījumu konsultācijas klientiem.
Ikgadējie ADV veidlapas atjauninājumi
Visiem investīciju konsultantiem ir jāiesniedz savas brošūras ikgadējie atjauninājumi (piemēram, visas būtiskās izmaiņas firmā un būtiskas viņu biznesam).
Piekļuve ADV formai
Lai pieprasītu ADV veidlapas kopiju, sazinieties ar jums vistuvāko SEC filiāli. Potenciālajiem un pašreizējiem ieguldījumu konsultanta klientiem vienmēr ir jāpārskata esošā ADV veidlapa, jo tā sniedz pārskatāmus pierādījumus par aktīvu apvienojumu firmā un galvenā personāla profesionālo pieredzi.
Lejupielādējiet SEC veidlapu ADV
Šeit ir saite uz lejupielādējamu ADV veidlapu.
