Lai kļūtu par sākuma līmeņa brokeri, jāiziet 7. sērijas eksāmens, kas pazīstams arī kā vispārējais vērtspapīru pārstāvja eksāmens. Eksāmenu pārvalda Finanšu nozares pārvaldes iestāde (FINRA). Organizācija nav noteikusi ierobežojumus, cik reizes varat mēģināt nokārtot 7. sērijas eksāmenu, un eksāmenam nav nepieciešama īpaša izglītība.
Taustiņu izņemšana
- 7. sērijas eksāmens ir tests, kas biržas māklerim ir jānokārto, ja viņi vēlas saņemt licenci dažādu vērtspapīru tirdzniecībai. Pārbaudi administrē FINRA, un kandidātu, kurš vēlas kārtot pārbaudi, sponsorē FINRA dalībfirma; ir arī citas 7. sērijas atbilstības prasības. Papildus 7. sērijai kandidātiem ir jānokārto arī SIE eksāmens Securities Industry Essential (Securities Industry Essential), kas pārbauda pamatzināšanas par vērtspapīru nozari; to pārvalda arī FINRA.Kandidāts var kārtot 7. sērijas eksāmenu tik reižu, cik viņiem patīk; tomēr pirmās trīs reizes kandidātam jāgaida 30 dienas, pirms mēģināt vēlreiz; pēc pirmajiem trim mēģinājumiem kandidātam jāgaida seši mēneši.
Laika ierobežojumi
Tomēr ir ierobežoti laika periodi, kas jāpaiet starp eksāmenu mēģinājumiem. Pirmajiem trim mēģinājumiem nokārtot eksāmenu jums jāgaida 30 dienas pēc katra mēģinājuma, pirms atkal mēģināt nokārtot testu. Par katru jaunu mēģinājumu pēc pirmajiem trim jums jāgaida seši mēneši.
Jūs varat kārtot eksāmenu tik reižu, cik vēlaties, ja vien pirms testa atkārtošanas nogaidāt atbilstošu laiku.
SIE eksāmens
Sākot ar 2019. gada oktobri, kandidātiem papildus 7. sērijas eksāmenam ir jānokārto arī Securities Industry Essential (SIE) eksāmens, lai kļūtu par vērtspapīru vispārējo pārstāvi.
SIE pārbauda kandidāta zināšanas par pamata vērtspapīru nozares informāciju, ieskaitot pamatus darbam šajā nozarē.
Saskaņā ar FINRA teikto, SIE ir ievada līmeņa eksāmens, kas "novērtē kandidāta zināšanas par pamatinformāciju par vērtspapīru nozari, ieskaitot jēdzienus, kas ir svarīgi darbam šajā nozarē, piemēram, produktu veidus un to riskus; vērtspapīru nozares tirgu struktūru, normatīvos aktus. aģentūras un to funkcijas, kā arī aizliegtā prakse."
7. sērijas eksāmens formāli ir pazīstams kā vispārējais vērtspapīru pārstāvja kvalifikācijas eksāmens.
Kas ir 7. sērija?
Biržas mākleriem ir jānokārto 7. sērijas eksāmens, ja viņi vēlas nopelnīt licenci vērtspapīru tirdzniecībai. 7. sērijas eksāmena nokārtošana ļauj biržas māklerim tirgoties ar dažādiem vērtspapīriem, izņemot preces un fjūčerus.
Proti, kandidāti, kas iztur 7. sēriju, var tirgoties akcijās, kopfondos, opcijās, pašvaldību vērtspapīros un mainīgos līgumos. Nekustamā īpašuma vai dzīvības apdrošināšanas produktu pārdošanai būtu nepieciešama atšķirīga licencēšana.
Lai gan ir svarīga 7. sērijas licence, daudzās valstīs tiek prasīts, lai reģistrētie pārstāvji nokārtotu arī 63. sērijas eksāmenu, ko sauc arī par vienotu vērtspapīru aģenta valsts eksāmenu.
Par 7. sēriju skatiet 7. sērijas eksāmenu rokasgrāmatu .
