Kas ir centrālais reģistrācijas depozitārijs?
Centrālais reģistrācijas depozitārijs (CRD) ir datu bāze, kuru uztur FINRA par visām firmām un privātpersonām, kas iesaistītas ASV vērtspapīru nozarē. To izmanto, lai uzglabātu un uzturētu informāciju par reģistrētiem vērtspapīru un brokeru uzņēmumiem, kā arī par personām, kuras sniedz investīciju un finanšu konsultācijas. Centrālā reģistrācijas depozitārija datus var izmantot kā fona pārbaudi starpniekiem un finanšu konsultantiem, parādot visas iespējamās pret viņiem iesniegtās sūdzības, izpildes darbības, izglītību, kā arī licencēšanu un profesionālo sertifikātu.
Izskaidrots centrālais reģistrācijas depozitārijs
Kapitāla prasību direktīvā atrastie dati tiek izmantoti Finanšu nozares pārvaldes iestādes (FINRA) BrokerCheck programmā, kas potenciālajiem ieguldītājiem nodrošina pamatinformāciju par vairāk nekā 6800 reģistrētiem brokeru tirgotājiem un vairāk nekā 660 000 reģistrētu aktīvo personu. Ieinteresētās puses var piekļūt arī CRD datiem, zvanot BrokerCheck pa bezmaksas tālruni (800) 289-9999. Investori šādu informāciju var atrast arī caur sava valsts vērtspapīru regulatoru vai caur Ziemeļamerikas vērtspapīru administratoru asociāciju.
Centrālais reģistrācijas depozitārijs un BrokerCheck
BrokerCheck piedāvā šādu informāciju par brokeru firmām:
- Kopsavilkuma ziņojums, kas sniedz pārskatu par firmuA uzņēmuma īpašumtiesību profilsAr uzņēmuma vēsturi, ieskaitot jebkādas apvienošanās, pārņemšanas vai nosaukuma izmaiņasApraksta uzņēmuma darbību aprakstu, uzskaitot tās aktīvās licences un reģistrācijas, tā veicamo uzņēmējdarbības veidu un citu informācijuArbitrāžas balvas un visus normatīvos vai disciplināros pasākumus, kas saistīti ar firmas reģistru
BrokerCheck piedāvā šādu informāciju par atsevišķiem brokeriem:
- Kopsavilkuma ziņojums, kurā sniegts brokera un viņa / viņas akreditācijas datu pārskatsApraksts par brokera kvalifikāciju, ieskaitot pašreizējās reģistrācijas vai licences un nozares eksāmenus, kurus brokeris ir nokārtojisProblēmas par nodarbinātību pēdējos 10 gados gan vērtspapīru nozarē, gan ārpus tās, kā ziņo brokerisJebkurš klientu strīds vai normatīvie un disciplinārie notikumi ir reģistrēti brokera uzskaitē.
Centrālais reģistrācijas depozitārijs tīmeklī
FINRA padara Centrālo reģistrācijas depozitāriju pieejamu tīmeklī kā Web CRD. Saskaņā ar FINRA teikto, "sistēma satur vairāk nekā 3700 reģistrētu brokeru-tirgotāju reģistrācijas ierakstus un vairāk nekā 634 000 reģistrētu aktīvo personu kvalifikācijas, nodarbinātības un informācijas atklāšanas vēsturi".
"Web CRD arī atvieglo ar reģistrāciju saistīto nodevu, piemēram, veidlapu iesniegšanas, pirkstu nospiedumu iesniegšanas, kvalifikācijas eksāmenu un tālākizglītības sesiju, apstrādi un samaksu. Web CRD ir droša sistēma tikai lietotājiem ar tiesībām. Uzņēmumiem jāpabeidz FINRA tiesību process, kas norādīts zemāk, lai pieprasītu piekļuve Web CRD lietošanai."
