Kas tiek bloķēts?
Bloķēts periods attiecas uz laikposmu, kurā tiek liegta pieeja ieguldītāja vērtspapīriem. Bloķētu periodu var noteikt, ja ieguldītājs ir izmantojis nodrošinājumu kā nodrošinājumu, jo tas neļauj ieguldītājam izmantot to pašu vērtspapīru kā nodrošinājumu vai pārdot vērtspapīru. Tas var attiekties arī uz laika periodu, kurā ieguldītājs nevar piekļūt konta līdzekļiem.
Izpratne par bloķēto periodu
Bloķētie periodi apzīmē periodus, kad ieguldītājs nevar piekļūt saviem aktīviem. Brokeri un finanšu iestādes var turēt vērtspapīrus investora kontā vairāku iemeslu dēļ. Iemesli ir tas, ka ieguldītājs tiek marķēts kā dienas tirgotājs, izmantojot rezerves kontu, vai ieguldītājs, kas izmanto vērtspapīru kā nodrošinājumu tirdzniecībā.
Vērtspapīru un biržas komisija (SEC) var uzskatīt, ka ieguldītāji, kas bieži tirgojas, ir dienas tirgotāji. Šī etiķete var ietvert prasības par to, cik daudz naudas ir jābūt ieguldītāja kontā noteiktā brīdī. Dienas tirgotāja etiķete tiek piešķirta, ja ieguldītājs pērk vai pārdod akcijas, vienlaikus arī saīsinot krājumus, izmantojot rezerves kontu vairāk nekā noteiktu reižu skaitu nedēļā.
Var pieprasīt brokeru pakalpojumus, lai bloķētu kontu uz laiku, ja konta turētājs pērk vai dalās vērtspapīros, ja tam nav pietiekama kapitāla, lai pabeigtu tirdzniecību, kas tiek saukts par brīvu. Īpašo regulu, kas to regulē, sauc par T regulu, un tā īpaši attiecas uz naudas kontiem.
Bloķēta perioda piemērs
Ja ieguldītājs ar skaidras naudas kontu mēģina iegādāties akcijas ar līdzekļiem, par kuriem vēl nav veikts norēķins no iepriekšējās tirdzniecības, brokeru sabiedrības atbilstības un tirdzniecības uzraudzības nodaļa var izdot bloķētu periodu. Bloķētais periods ilgst deviņdesmit dienas. Šajā laikā ieguldītājs var veikt pirkumus, bet tikai ar pilnībā nokārtotiem līdzekļiem. Investori var izvairīties no šāda veida bloķēta perioda, veicot tirdzniecību ar maržām, lai gan uz maržinālajiem kontiem attiecas citi noteikumi par minimālajiem atlikumiem.
