Kas ir 4. sērija?
4. sērija ir eksāmens un vērtspapīru licence, kas turētājam dod tiesības uzraudzīt iespēju pārdošanas personālu un atbilstības jautājumus. Tas aptver tādas tēmas kā opciju stratēģijas, ārvalstu valūtas iespējas un nodokļi. Pirms 4. sērijas eksāmena kārtošanas kandidātam jābūt 7. sērijas licencei.
Taustiņu izņemšana
- 4. sērijas eksāmens piešķir licenci tiem, kas nokārto opciju pārdošanas un tirdzniecības personāla uzraudzību. Testu sponsorē FINRA, un tas aptver gan pamatzināšanas par opciju tirdzniecību, gan arī par tēmām par atbilstību un ētiku. 4. sērija bieži tiek kārtota tikai pēc indivīds jau ir nokārtojis 6. vai 7. sērijas eksāmenus.
Izpratne par 4. sēriju
4. sērijas eksāmenu, kas pazīstams arī kā reģistrēto opciju pamata kvalifikācijas eksāmens (OP), pārvalda Finanšu nozares pārvaldes iestāde (FINRA). Tas "novērtē sākuma līmeņa opciju galvenā kandidāta kompetenci veikt savu darbu kā reģistrēts opciju galvenais", liecina FINRA. Atbilstošāk tas koncentrējas uz "likumiem un likumiem, kas piemērojami uzņēmuma opciju personāla, kontu un tirdzniecības uzraudzības vadībai, kā arī apmaiņas noteikumiem un noteikumiem, kas piemērojami opciju līgumu tirdzniecībai".
4. sērijā ietvertās uzraudzības darbības ietver tirgus veidošanu, parakstīšanu, normatīvo aktu ievērošanu attiecībā uz tirdzniecību un:
- Pašu kapitāla opcijas Ārvalstu valūtas iespējasIntereses likmes iespējasIndex iespējasOpublikācijas valdības un ar hipotēku nodrošinātie vērtspapīri
4. sērijas eksāmena struktūra un saturs
4. sērijas eksāmenu veic ar datoru. Pirms eksāmena sniegta apmācība, kā kārtot eksāmenu ar datoru. Kandidātiem nav atļauts nekāds atsauces materiāls, bet viņiem tiek izsniegts papīra papīrs un pamata elektroniskie kalkulatori (daži no eksāmena jautājumiem var būt saistīti ar aprēķiniem).
Eksāmenu veido 135 jautājumi ar atbilžu variantiem (10 no kuriem nav vērtēti un izlases veidā sadalīti visā pārbaudījumā) sešās satura jomās:
- 1. darba funkcija: uzraudzīt jaunu kontu atvēršanu (21 jautājums) 2. darba funkcija: uzraudzīt opciju konta darbības (25 jautājumi) 3. darba funkcija: uzraudzīt vispārējo iespēju tirdzniecību (30 jautājumi) 4. darba funkcija: uzraudzīt iespēju komunikāciju (9 jautājumi) 5. funkcija: ieviešanas prakse un normatīvo prasību ievērošana (12 jautājumi) 6. darba funkcija: saistīto personu un personāla vadības darbību uzraudzība (28 jautājumi)
4. sērijas kandidātiem ir trīs stundas un 15 minūtes testa veikšanai. Rezultāts ir 72%. Par uzminēšanu nav paredzēts sods, tāpēc kandidātam vajadzētu atbildēt uz katru jautājumu. Papildinformāciju par testu skatiet FINRA reģistrēto opciju galvenās kvalifikācijas eksāmena (OP) 4. sērijas satura izklāstā.
4. sērijas jautājumu paraugs
Šie FINRA sniegtie piemēri atspoguļo vispārīgus jautājumu veidus un priekšmetus. Zvaigznīte apzīmē pareizo atbildi.
1. piemērs: Ja plaša mēroga indekss ir 266, klients raksta 1. februāra 270 indeksa zvanu pulksten 2.75, raksta 1. februāra indeksu, kas izteikts pulksten 2.25, pērk 1. februāra 275. sarunu pulksten 1.25 un pērk 1. februāra indeksu, kas izteikts 1.25. Kas ir maksimālā iespējamā peļņa šajā amatā?
(A) 225 USD
(B) USD 275 *
(C) 500 USD
(D) 725 USD
2. piemērs. Pārdošanu uzskata par bez naudas, ja pamatā esošā vērtspapīra tirgus cena ir:
(A) ir vienāda ar stresa cenu vai augstāka par to. *
(B) zemāka par streika cenu.
(C) zemāka par streika cenu, no kuras atskaitīta prēmija.
(D) augstāka par streika cenu, no kuras atskaitīta prēmija.
3. piemērs. Kurām no šīm darbībām pamatā esošajā vērtspapīrā netiks koriģētas kotētās kapitāla iespējas?
(A) Akciju sadalījums 2 pret 1
(B) Reversā krājuma sadalījums 1 pret 5
C) Akciju dividendes 5%
(D) Naudas dividendes USD 0, 50 *
