23. sērijas DEFINĪCIJA
23. sērija ir eksāmens, ko piedāvā Finanšu nozares pārvaldes iestāde (FINRA). 23. sērija paredzēta finanšu profesionāļiem, kuri vēlas kļūt par vispārējiem vērtspapīru principiem vai pārdošanas uzraugiem. 23. sēriju var kārtot tikai pēc tam, kad ir nokārtoti 9. sērijas eksāmeni.
PĀRKLĀŠANA 23. sērija
23. sērija tiek saukta arī par vispārējo vērtspapīru pārdošanas uzraudzības moduli. Eksāmens sastāv no 100 jautājumiem ar atbilžu variantiem par ieguldījumu banku procesu (primārajiem un sekundārajiem tirgiem), tirgus veidošanu un tirdzniecības darbībām uzņēmuma līmenī, biroja darbinieku vadību un pašreizējiem FINRA noteikumiem. Braukšanai ir nepieciešams 70% vai labāks rezultāts. 23. sērijas eksāmens ir vērsts uz individuālo zināšanu pārbaudi šādās jomās:
- Investīciju bankas un ar to saistīto aktivitāšu pārraudzība - 25 jautājumiTirdzniecības un mārketinga aktivitāšu pārvaldība - 29 jautājumiPar uzņēmuma vadību - 16 jautājumiPārdošanas aktivitāšu uzraudzība, darbinieku vadīšana un FINRA noteikumi - 19 jautājumiFinansiālās atbildības likumi - 11 jautājumi
Vispārējam vērtspapīru pilnvarotājam ir tiesības pārvaldīt kopfondus, mainīgas rentes un citus apvienotos aktīvu veidus FINRA un SEC pilnvarotās firmās. Pārdošanas uzraugi var vadīt pārdošanas un starpniecības darbiniekus vai strādāt par firmas ģenerālpartneriem. Speciālisti, kuri kārto šo eksāmenu, parasti nozarē strādā vairākus gadus, un viņi vēlas kļūt par kopfondu pārvaldniekiem vai biroju vadītājiem.
Lielākā daļa FINRA eksāmenu ir sadalīti divās kategorijās: reģistrētā pārstāvja un reģistrētā pamata līmeņa. 23. sērija ir reģistrēts galvenā līmeņa eksāmens. FINRA definē principālus kā indivīdus, kuri aktīvi iesaistās dalībnieka ieguldījumu banku vai vērtspapīru biznesa vadībā, ieskaitot uzraudzību, lūgumus, uzņēmējdarbības veikšanu vai ar locekli saistītu personu apmācību jebkurai no šīm funkcijām.
23. sēriju var apiet, nokārtojot 24. sērijas eksāmenu, kas ir pilnīgāks un ietver informāciju, kas sniegta uz 9/10 eksāmeniem.
Finanšu nozares pārvaldes iestāde
Finanšu nozares pārvaldes iestāde (FINRA) izveidojās pēc Ņujorkas Fondu biržas regulatīvās komitejas un Nacionālās vērtspapīru tirgotāju asociācijas apvienošanās. FINRA kā pārvaldes iestādei ir uzdots pārvaldīt visus biznesa darījumus, kas notiek starp izplatītājiem, brokeriem un visiem publiskajiem ieguldītājiem. Šo divu regulatoru apvienošanas mērķis ir FINRA, kuras mērķis ir novērst pārklāšanos ar regulējumu un neefektīvām izmaksām.
FINRA ir vienīgā lielākā neatkarīgā regulatīvā iestāde vērtspapīru firmām, kas darbojas Amerikas Savienotajās Valstīs. Kaut arī FINRA galvenais uzdevums ir aizsargāt ieguldītājus, nodrošinot, ka ASV vērtspapīru nozare darbojas godīgi un godīgi, FINRA regulāri jātiek galā ar tūkstošiem mazāku uzdevumu, lai tas notiktu.
