Kas ir grafiks 14D-9?
Pielikums 14D-9 ir iesniegšana Vērtspapīru un biržas komisijā (SEC), kad ieinteresētā puse, piemēram, emitents, vērtspapīru faktiskais īpašnieks vai to pārstāvis, iesniedz akcionāriem lūgumu vai ieteikumu attiecībā uz konkursa piedāvājums. Uzņēmumam, uz kuru attiecas pārņemšana, ir jāiesniedz atbilde uz piedāvājumu grafikā 14D-9.
Grafiks 14D-9 izskaidrots
Piedāvājuma piedāvājums ir publisks piedāvājums no esošajiem akcionāriem iegādāties visas vai visas korporācijas akcijas. SEC definīcija: "Uzņēmuma vai trešās puses plašs lūgums ierobežotā laika posmā iegādāties ievērojamu daļu no uzņēmuma 12. iedaļā reģistrētajām akciju vai ieguldījumu apliecībām. Piedāvājums ir par fiksētu cenu, parasti par piemaksu virs pašreizējā tirgus cena, un parasti tā ir atkarīga no tā, vai akcionāri izsolē fiksētu akciju vai daļu skaitu."
Grafika 14D-9 aizpildīšanas piemērs
2011. gada 6. decembrī biotehnoloģiju uzņēmums Pharmasset, Inc. iesniedza grafiku 14D-9, atbildot uz Royal Merger Sub Inc., kas ir Gilead Sciences, Inc. pilnībā piederošs meitasuzņēmums, piedāvājumu iegādāties visus emitētās un apgrozībā esošās akcijas par cenu USD 137 par akciju. Iesniegumā bija svarīga informācija par iepriekšējiem kontaktiem, darījumiem, līgumiem un pušu sarunām. Tajā bija arī lūgumu iesniegšanas termiņi un direktoru padomes ieteikumi, kā arī ieteikuma iemesli, Pharmasset finanšu konsultanta taisnīguma atzinums, Gilead valdes izraudzīto personu saraksts, korporatīvā pārvaldība, ieskaitot informāciju par vadītāju atalgojumu, galveno akcionāru saraksts un cita svarīga informācija. akcionāriem izlemt, vai izsolīt viņu akcijas. Pharmasset grafiks 14D-9 pierāda, ka tas funkcionāli ir līdzvērtīgs S-4 veidlapas iesniegšanai attiecībā uz piedāvājuma informācijas atklāšanu.
